- 组合型选择题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。 I. 《中华人民共和国证券法》 II. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 III. 《中华人民共和国公司法》 IV. 《证券交易管理条例》
- A 、I、 II
- B 、III 、IV
- C 、I 、III 、IV
- D 、I 、II、 III、 IV

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。

- 1 【选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循( )原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。
- A 、诚实信用、忠实客户利益
- B 、客观公正、诚实信用
- C 、客观公正、守法合规
- D 、客观公平、诚实信用
- 2 【选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循( )原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。
- A 、诚实信用、忠实客户利益
- B 、客观公正、诚实信用
- C 、客观公正、守法合规
- D 、客观公平、诚实信用
- 3 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守有关法律法规和中国证监会的有关规定,并符合监管要求,下列各项中符合监管要求的有()。Ⅰ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅱ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅲ.建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于3年Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传,不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守的法律法规包括《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和( )。
- A 、《发布证券研究报告暂行规定》
- B 、《证券投资顾问业务暂行规定》
- C 、《发布证券研究报告执业规范》
- D 、《证券分析师执业行为准则》
- 5 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
- 8 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 内地企业在香港创业板发行与上市中,若发行人预期在上市时市值逾()亿港元,另外香港联合交易所亦确信该等证券的数量,以及其持有权的分布情况,仍能使有关市场证券运作,则香港联合交易所可酌情接纳介于15%-25%的一个较低的百分比。
- ( )不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
- 下列有关金融期货的表述正确的是()。
- 下列关于债券特征的描述中,不正确的是()。
- 《公司法》规定,股份公司向发起人、法人发行的股票应当是()。
- 按权证的内在价值,可以将权证分为()。Ⅰ.现金结算权证Ⅱ.平价权证Ⅲ.价内权证Ⅳ.价外权证
- 衍生工具的特点有()。Ⅰ.以现货资产作为标的物 Ⅱ.成交时需要立即交割Ⅲ.价格由基础资产决定 Ⅳ.一般表现为合约
- 下列关于业务推广和客户招揽环节的规范要求的说法,正确的是()。Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备
- 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的()情形下,应当进行执业回避。Ⅰ.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之曰起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务Ⅱ.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务Ⅲ.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况
- 有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指()。
- 在证券投资基金运作的三大部分中,处于核心作用的是(),其他活动都围绕和服务于这一核心活动。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
