- 单选题下列关于基金销售行为的说法中,错误的是( )。
- A 、基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
- B 、基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
- C 、基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
- D 、基金销售机构不得有以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平的行为

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:
(1)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。
(2)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。
(3)未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。
(4)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。
(5)其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。

- 1 【单选题】下列关于非法销售基金的说法,错误的是( )。
- A 、非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财
- B 、非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员
- C 、冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以高额回报为诱饵
- D 、冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以境内基金为幌子
- 2 【单选题】下列关于非法销售基金的说法,错误的是( )。
- A 、非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财
- B 、非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员
- C 、冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以高额回报为诱饵
- D 、冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以境内基金为幌子
- 3 【单选题】下列关于基金销售的行为规范的是()。
- A 、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B 、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金
- C 、夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述
- D 、不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述
- 4 【单选题】下列关于私募基金销售机构的说法正确的是()。
- A 、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
- B 、销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易
- C 、涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产
- D 、私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,私募基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产
- 5 【单选题】下列关于私募基金销售机构的说法正确的是()。
- A 、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
- B 、销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易
- C 、涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产
- D 、私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,私募基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产
- 6 【单选题】下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益 Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益 Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节 Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【单选题】下列关于私募基金销售机构的说法正确的是()。
- A 、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
- B 、销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易
- C 、涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产
- D 、私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,私募基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产
- 8 【单选题】下列关于基金销售的行为规范的是()。
- A 、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B 、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金
- C 、夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述
- D 、不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述
- 9 【单选题】下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益 Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益 Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节 Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【单选题】下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益 Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益 Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节 Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ