- 判断题保荐机构应当对发行保荐工作报告进行验证,并与工作底稿之间建立索引关系。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
保荐机构应当对招股说明书进行验证,并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。

- 1 【单选题】在发行完成后的( )个工作日内,保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 2 【多选题】保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证( )勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量。
- A 、保荐业务负责人
- B 、内核负责人
- C 、保荐业务部门负责人
- D 、保荐代表人
- 3 【多选题】保荐机构应在发行保荐书中对( )等事项发表明确意见。
- A 、发行人是否符合发行条件
- B 、发行人存在的主要风险
- C 、保荐机构与发行人的关联关系
- D 、保荐机构的推荐结论
- 4 【多选题】保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方在( )的权利和义务。
- A 、上市交易期间
- B 、发行人申请上市期间
- C 、申请恢复上市期间
- D 、持续督导期间
- 5 【多选题】保荐机构应在发行保荐书中对( )等事项发表明确意见。
- A 、发行人是否符合发行条件
- B 、发行人存在的主要风险
- C 、保荐机构与发行人的关联关系
- D 、保荐机构的推荐结论
- 6 【组合型选择题】 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向()报告,说明原因。 I.中国证监会 II.证券业协会 III.证券交易所 IV.地方政府
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向()报告,说明原因。 I.中国证监会 II.证券业协会 III.证券交易所 IV.地方政府
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】()应当在保荐总结报告书上签字。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐代表人Ⅲ.保荐业务负责人Ⅳ.内核负责人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】()应当在保荐总结报告书上签字。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐代表人Ⅲ.保荐业务负责人Ⅳ.内核负责人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】()应当在保荐总结报告书上签字。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐代表人Ⅲ.保荐业务负责人Ⅳ.内核负责人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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