- 单选题证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（）担任召集人。
- A 、独立董事
- B 、董事长
- C 、监事长
- D 、总经理
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
证券公司治理准则（试行）第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。 审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任负责人。
- A 、 董事会成员
- B 、 监事会成员
- C 、 高级管理层
- D 、 独立董事
- 2 【单选题】证券公司董事会应当就风险管理,审计等事项设立专门委员会,审计委员会应当由()担任负责人。
- A 、内部董事
- B 、执行董事
- C 、独立董事
- D 、董事长
- 3 【选择题】证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（）担任负责人。
- A 、独立董事
- B 、内部董事
- C 、执行董事
- D 、董事长
- 4 【组合型选择题】在全面风险管理中，证券公司董事会履行下列职责（）。I.推进风险文化建设II.审议批准公司全面风险管理的基本制度III.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额IV.审议公司定期风险评估报告
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】在全面风险管理中，证券公司董事会履行下列职责（）。I.推进风险文化建设II.审议批准公司全面风险管理的基本制度III.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额IV.审议公司定期风险评估报告
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【组合型选择题】在全面风险管理中，证券公司董事会履行下列职责（）。Ⅰ.推进风险文化建设Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度Ⅲ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ.审议公司定期风险评估报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】在全面风险管理中，证券公司董事会履行下列职责（）。I.推进风险文化建设II.审议批准公司全面风险管理的基本制度III.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额IV.审议公司定期风险评估报告
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【选择题】证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（）担任负责人。
- A 、独立董事
- B 、内部董事
- C 、执行董事
- D 、董事长
- 9 【组合型选择题】在全面风险管理中，证券公司董事会履行下列职责（）。Ⅰ.推进风险文化建设Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度Ⅲ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ.审议公司定期风险评估报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（）担任负责人。
- A 、独立董事
- B 、内部董事
- C 、执行董事
- D 、董事长
热门试题换一换
- 目前上海证券交易所质押式国债回购交易品种包括（ ）。
- 债券的利息收益取决于（）。
- 20世纪90年代以来，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊。
- 股权分置改革主要是消除（）的流通制度差异。
- 客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 Ⅰ.不能按约定期限偿还债务 Ⅱ.信用资源状况降低 Ⅲ.维持担保比例过低且不能及时追加担保物 Ⅳ.证券公司提高融资融券利率
- 我国证券账户种类的划分依据包括（）。 Ⅰ.交易场所 Ⅱ.账户用途 Ⅲ.投资目的 Ⅳ.标的性质
- 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有（）。 Ⅰ.已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚 Ⅱ.尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行 Ⅲ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息 Ⅳ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息
- 目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。Ⅰ.附息国债Ⅱ.公司债Ⅲ.企业债 Ⅳ.地方债
- 证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范（）的行为。
- 对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。
- 股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
9XMdO