- 多选题我国《证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括( )。
- A 、事前监管
- B 、事前预防
- C 、事后处理
- D 、事后控制

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,C】
我国《证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括事前监管和事后处理。

- 1 【组合型选择题】《中华人民共和国证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括()。 Ⅰ.事后处理 Ⅱ.谈话提醒 Ⅲ.行政干预 Ⅳ.事前监管
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】《中华人民共和国证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括()。
- A 、事后处理
- B 、谈话提醒
- C 、行政干预
- D 、事前监管
- 3 【组合型选择题】证券法规定,操纵市场依法处以()。 Ⅰ.不足100万,处以100万以上1000万以下罚款 Ⅱ.违法所得1倍以上、10倍以下罚款Ⅲ.没收违法所得 Ⅳ.依法处理非法持有的证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【多选题】证券市场中的操纵市场,是( )的行为。
- A 、某组织或个人制造证券市场假象
- B 、致使投资者作出不正确的决定
- C 、一定能带来超额利润
- D 、某组织或个人以获取利益或减少损失为目的
- 5 【多选题】我国《证券法》规定,()属于操纵市场的行为方式。
- A 、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
- B 、单独或通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量
- C 、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- D 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- 6 【单选题】我国《证券法》规定,操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并处违法所得()倍以上()倍以下的罚款。
- A 、1,5
- B 、2,6
- C 、1,3
- D 、2,4
- 7 【组合型选择题】 《中华人民共和国证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括()。 Ⅰ.事后处理 Ⅱ.谈话提醒 Ⅲ.行政干预 Ⅳ.事前监管
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 《中华人民共和国证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括()。 Ⅰ.事后处理 Ⅱ.谈话提醒 Ⅲ.行政干预 Ⅳ.事前监管
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 证券法规定,操纵市场依法处以()。 I.不足30万,处以30万以上300万以下罚款 II.违法所得1倍以上、5倍以下罚款 III.没收违法所得 IV.依法处理非法持有的证券
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III、 IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、III、 IV
- 10 【组合型选择题】 《中华人民共和国证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括()。 Ⅰ.事后处理 Ⅱ.谈话提醒 Ⅲ.行政干预 Ⅳ.事前监管
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的,价格随行就市,应计利息则根据票面利率按天计算。
- 根据中国证券业协会的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务是( )。
- 网上发行与网下发行的衔接主要通过( )。
- 拟进行管理层收购的上市公司,其董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过()。
- 保本基金可以投资于()。 Ⅰ.股票 Ⅱ.权证 Ⅲ.货币市场工具 Ⅳ.股指期货
- 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
- 由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系,一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。
- 场外交易市场的特征包括()。 Ⅰ.挂牌标准相对较低 Ⅱ.信息披露要求较低 Ⅲ.监管较为宽松 Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度
- 下面关于风险的相关描述,说法正确的是()。Ⅰ.操作风险只可能带来损失,不能够带来收益Ⅱ.对操作风险的管理策略是在合理的成本范围内,尽可能减少操作风险Ⅲ.声誉风险一般是受其他风险影响 而产生的次生风险,很难确认和计量Ⅳ.市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等
- 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额()的罚款。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
