- 组合型选择题 在证券经纪业务关系中,委托人的义务有()。 Ⅰ.按规定缴存交易结算资金 Ⅱ.全权委托经纪商代理交易 Ⅲ.接受交易结果 Ⅳ.履行交割清算义务
- A 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
II项错误,证券经纪人是接受证券公司的委托,代理其从事客户招徕和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。并不能全权委托经纪商代理其交易。其余三项正确。

- 1 【多选题】在证券经纪业务关系中,委托人的义务有()。
- A 、接受交易结果
- B 、全权委托经纪商代理交易
- C 、履行交割清算义务
- D 、按规定缴存交易结算资金
- 2 【多选题】在证券经纪业务关系中,委托人的义务有( )。
- A 、接受交易结果
- B 、履行交割清算义务
- C 、全权委托经纪商代理交易
- D 、按规定缴存交易结算资金
- 3 【组合型选择题】在证券经纪业务关系中,委托人的义务有()。Ⅰ.按规定缴存交易结算资金Ⅱ.全权委托经纪商代理交易Ⅲ.接受交易结果Ⅳ.履行交割清算义务
- A 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 在证券经纪业务关系中,委托人的义务有()。 Ⅰ.按规定缴存交易结算资金 Ⅱ.全权委托经纪商代理交易 Ⅲ.接受交易结果 Ⅳ.履行交割清算义务
- A 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 在证券经纪业务关系中,委托人的义务有()。 Ⅰ.按规定缴存交易结算资金 Ⅱ.全权委托经纪商代理交易 Ⅲ.接受交易结果 Ⅳ.履行交割清算义务
- A 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 在证券经纪业务关系中,委托人的义务有()。 Ⅰ.按规定缴存交易结算资金 Ⅱ.全权委托经纪商代理交易 Ⅲ.接受交易结果 Ⅳ.履行交割清算义务
- A 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】在证券经纪业务关系中,委托人的义务有()。Ⅰ.按规定缴存交易结算资金Ⅱ.全权委托经纪商代理交易Ⅲ.接受交易结果Ⅳ.履行交割清算义务
- 8 【组合型选择题】在证券经纪业务关系中,委托人的义务有()。Ⅰ.按规定缴存交易结算资金Ⅱ.全权委托经纪商代理交易Ⅲ.接受交易结果Ⅳ.履行交割清算义务
- 9 【组合型选择题】在证券经纪业务关系中,委托人的义务有()。Ⅰ.按规定缴存交易结算资金Ⅱ.全权委托经纪商代理交易Ⅲ.接受交易结果Ⅳ.履行交割清算义务
- A 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】在证券经纪业务关系中,委托人的义务有()。Ⅰ.按规定缴存交易结算资金Ⅱ.全权委托经纪商代理交易Ⅲ.接受交易结果Ⅳ.履行交割清算义务
- A 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
热门试题换一换
- 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种方式。
- 契约型基金通过()规范当事人的行为。
- 通常,股票分割往往会导致股价( )。
- 证券公司在全国股份转让系统开展业务涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》Ⅳ.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
- 常见的衍生工具包括()。Ⅰ.期权 Ⅱ.远期 Ⅲ.互换 Ⅳ.债券
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
- 以下情形不符合要求的是()。
- 中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的()等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.内部控制Ⅲ.经营运作Ⅳ.风险状况

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
