- 判断题期货公司发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响,公司应当立即书面通知全体股东,并向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
《期货公司监督管理办法》第三十八条 期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告: (一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施; (二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚: (三)风险监管指标不符合规定标准; (四)客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营; (五)发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响; (六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

- 1 【多选题】期货公司发生下列( )事项时,期货公司应当在5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告。
- A 、同比例增减资
- B 、变更股权或注册资本,且不涉及新增持有 5%以上股权的股东
- C 、变更分支机构负责人或者营业场所
- D 、被有权机关立案调查或者采取强制措施
- 2 【多选题】期货公司股东发生( )等情形时,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。
- A 、涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查
- B 、所持有的期货公司股权被冻结
- C 、决定转让所持有的期货公司股权
- D 、变更住所
- 3 【判断题】期货公司发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响,公司应当立即书面通知全体股东,并向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】期货公司在发生()时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向中国证监会派出机构提交书面报告。
- A 、变更名称、公司章程
- B 、做出终止业务等重大决议
- C 、任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更
- D 、被有权机关立案调查或者采取强制措施
- 5 【多选题】期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以( )。
- A 、提请中国证监会调解处理
- B 、提请中国期货业协会调解处理
- C 、提请期货交易所调解处理
- D 、提请国务院调解处理
- 6 【多选题】期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以()。
- A 、自行处理
- B 、提请期货业协会处理
- C 、提请期货交易所处理
- D 、提起诉讼
- 7 【多选题】期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,下列说法中错误的是()。
- A 、可以自行调解处理
- B 、可以提请中国期货业协会调解处理
- C 、以期货公司的利益为先
- D 、可以提请期货交易所调解处理
- 8 【多选题】期货公司在发生()时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向中国证监会派出机构提交书面报告。
- A 、变更名称、公司章程
- B 、做出终止业务等重大决议
- C 、任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更
- D 、被有权机关立案调查或者采取强制措施
- 9 【多选题】发生下列( )事项时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
- A 、期货公司涉及重大诉讼、仲裁
- B 、期货公司股权被冻结
- C 、期货公司股权被用于担保
- D 、以上都不对
- 10 【多选题】期货公司发生下列( )事项时,期货公司应当在5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告。
- A 、同比例增减资
- B 、变更股权或注册资本,且不涉及新增持有 5%以上股权的股东
- C 、变更分支机构负责人或者营业场所
- D 、被有权机关立案调查或者采取强制措施
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