- 单选题基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
基金销售机构的职责规范包括:
(1)签订销售协议,明确权利与义务。
(2)基金管理人应制定业务规则并监督实施。
(3)建立相关制度
(4)禁止提前发行。
(5)严格账户管理。
(6)基金销售机构反洗钱。

- 1 【单选题】基金销售机构的职责规范包括( )。
- A 、对基金客户进行身份识别
- B 、基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
- C 、书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务
- D 、委托基金管理人开立基金
- 2 【单选题】基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【单选题】基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】基金销售机构的职责规范包括()。
- A 、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
- B 、书面协议委托其他机构代为办理基金业务
- C 、基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
- D 、对基金客户进行身份识别
- 7 【单选题】基金销售机构的职责规范包括()。
- A 、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
- B 、书面协议委托其他机构代为办理基金业务
- C 、基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
- D 、对基金客户进行身份识别
- 8 【单选题】基金销售机构的职责规范包括()。
- A 、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
- B 、书面协议委托其他机构代为办理基金业务
- C 、基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
- D 、对基金客户进行身份识别
- 9 【单选题】基金销售机构的职责规范包括()。
- A 、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
- B 、书面协议委托其他机构代为办理基金业务
- C 、基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
- D 、对基金客户进行身份识别
- 10 【单选题】基金销售机构的职责规范包括()。
- A 、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
- B 、书面协议委托其他机构代为办理基金业务
- C 、基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
- D 、对基金客户进行身份识别
热门试题换一换
- 以下属于风险揭示书的内容有()。 Ⅰ. 私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等 Ⅱ. 私募基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等 Ⅲ. 投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认,包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等 Ⅳ. 在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示私募基金风险,并与投资者签署风险揭示书
- ()是货币政策和财政政策实施的最重要的金融市场。
- ()是基金投资者约定的基金存续时长。
- 及时性原则指的是()应当根据实际情况及时更新。
- 下列关于全国股份转让系统做市转让的说法错误的是()。
- 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金,公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的,可以不再提取。
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- 基金公司在风险管理中应当遵守以下()基本原则。 Ⅰ.定性和定量相结合原则 Ⅱ.适时性原则 Ⅲ.权责匹配原则 Ⅳ.独立性原则

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