- 选择题下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。
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您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列关于证券公司债券说法正确的有( )。
- A 、证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
- B 、未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
- C 、证券公司金融债券可以定向发行
- D 、定向发行的债券也可以公开发行
- 2 【选择题】下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。
- A 、对证券公司业务合规性进行审查、监督或检查
- B 、由股东会决定聘任
- C 、可以兼任公司的其他高级管理人员
- D 、证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
- 3 【选择题】下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。
- A 、对证券公司业务合规性进行审查、监督或检查
- B 、由股东会决定聘任
- C 、可以兼任公司的其他高级管理人员
- D 、证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
- 4 【选择题】下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。
- A 、对证券公司业务合规性进行审查、监督或检查
- B 、由股东会决定聘任
- C 、可以兼任公司的其他高级管理人员
- D 、证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
- 5 【选择题】下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。
- A 、对证券公司业务合规性进行审查、监督或检查
- B 、由股东会决定聘任
- C 、可以兼任公司的其他高级管理人员
- D 、证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
- 6 【选择题】下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。
- A 、对证券公司业务合规性进行审查、监督或检查
- B 、由股东会决定聘任
- C 、可以兼任公司的其他高级管理人员
- D 、证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
- 7 【选择题】下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。
- 8 【选择题】下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。
- A 、对证券公司业务合规性进行审查、监督或检查
- B 、由股东会决定聘任
- C 、可以兼任公司的其他高级管理人员
- D 、证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
- 9 【选择题】下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。
- A 、对证券公司业务合规性进行审查、监督或检查
- B 、由股东会决定聘任
- C 、可以兼任公司的其他高级管理人员
- D 、证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
- 10 【选择题】下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。
- A 、对证券公司业务合规性进行审查、监督或检查
- B 、由股东会决定聘任
- C 、可以兼任公司的其他高级管理人员
- D 、证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
热门试题换一换
- 上海证券交易所A股佣金的收取起点为（ ）。
- 对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。
- 证券公司营业部在为客户办理（）等业务时，应当进行客户身份识别。
- 可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定( )。 I .转换期限 II .转换条件 III .转换利率 IV .转换价格
- 股份有限公司的董事会成员可以是（）人。 Ⅰ.5 Ⅱ.15 Ⅲ.20 Ⅳ.25
- 下列关于证券市场的特征，说法正确的是（）。 Ⅰ.价值直接交换的场所 Ⅱ.财产权利直接交换的场所 Ⅲ.风险直接交换的场所 Ⅳ.直接和间接融资的场所
- 股权类期货合约的基础资产包括（）。Ⅰ.单只股票Ⅱ.股票组合Ⅲ.股票数量Ⅳ.股票价格指数
- 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定 Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元 Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整
- 私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
- 有限责任公司的成立时间为（）。
- 间接融资的特点有（）。Ⅰ.间接性 Ⅱ.融资的相对集中性Ⅲ.融资信誉有较大的差异性 Ⅳ.可逆性
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