- 组合型选择题约定购回式证券交易中,因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,处理程序包括()。Ⅰ. 证券公司应当及时向交易所申请终止购回,并告知客户Ⅱ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅲ.证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的,交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知Ⅳ.证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券,以抵偿客户应付金额,剩余金额按照多退少补的原则处理Ⅴ.违约处置完成后,证券公司应当将违约处置结果向交易所备案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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【正确答案:B】
选项B正确:约定购回式证券交易中,因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,证券公司应当于次一交易日报告交易所,并按以下程序处理:
(1)证券公司应当及时向交易所申请终止购回,并告知客户;
(2)证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料;
(3)证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的,交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知。证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券,以抵偿客户应付金额,剩余金额按照多退少补的原则处理;
(4)违约处置完成后,证券公司应当将违约处置结果向交易所备案。

- 1 【选择题】在约定购回式证券交易中,因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,证券公司应当于()报告交易所。
- A 、当日
- B 、2个工作日内
- C 、次一交易日
- D 、5个工作日内
- 2 【选择题】在约定购回式证券交易中,因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,应当于()报告交易所。
- A 、次一交易曰
- B 、当日
- C 、2个交易日内
- D 、3个交易日内
- 3 【组合型选择题】约定购回式证券交易中,因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,处理程序包括()。Ⅰ. 证券公司应当及时向交易所申请终止购回,并告知客户Ⅱ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅲ.证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的,交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知Ⅳ.证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券,以抵偿客户应付金额,剩余金额按照多退少补的原则处理Ⅴ.违约处置完成后,证券公司应当将违约处置结果向交易所备案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【选择题】约定购回式证券交易中,因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,应当于次一交易日报告交易所,并与客户协商延期购回。证券公司无法延期购回或客户不同意延期购回的,按以下()程序处理。Ⅰ.证券公司应当及时向交易所申报终止购回Ⅱ.证券公司应当及时通知客户,并与其按照《客户协议》的约定处理Ⅲ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅳ. 违约处置完成后,证券公司应当将违约处置结果向交易所备案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】在约定购回式证券交易中,因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,应当于()报告交易所。
- A 、次一交易曰
- B 、当日
- C 、2个交易日内
- D 、3个交易日内
- 6 【选择题】在约定购回式证券交易中,因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,证券公司应当于()报告交易所。
- A 、当日
- B 、2个工作日内
- C 、次一交易日
- D 、5个工作日内
- 7 【组合型选择题】约定购回式证券交易中,因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,处理程序包括()。Ⅰ. 证券公司应当及时向交易所申请终止购回,并告知客户Ⅱ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅲ.证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的,交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知Ⅳ.证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券,以抵偿客户应付金额,剩余金额按照多退少补的原则处理Ⅴ.违约处置完成后,证券公司应当将违约处置结果向交易所备案
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- 8 【组合型选择题】约定购回式证券交易中,因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,处理程序包括()。Ⅰ. 证券公司应当及时向交易所申请终止购回,并告知客户Ⅱ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅲ.证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的,交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知Ⅳ.证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券,以抵偿客户应付金额,剩余金额按照多退少补的原则处理Ⅴ.违约处置完成后,证券公司应当将违约处置结果向交易所备案
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- 9 【选择题】在约定购回式证券交易中,因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,证券公司应当于()报告交易所。
- A 、当日
- B 、2个工作日内
- C 、次一交易日
- D 、5个工作日内
- 10 【选择题】约定购回式证券交易中,因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,应当于次一交易日报告交易所,并与客户协商延期购回。证券公司无法延期购回或客户不同意延期购回的,按以下()程序处理。Ⅰ.证券公司应当及时向交易所申报终止购回Ⅱ.证券公司应当及时通知客户,并与其按照《客户协议》的约定处理Ⅲ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅳ. 违约处置完成后,证券公司应当将违约处置结果向交易所备案
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