- 选择题（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
- A 、信息报送与披露制度
- B 、业务许可制度
- C 、分类监管制度
- D 、合规管理制度
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D正确：合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
- A 、信息报送与披露制度
- B 、业务许可制度
- C 、分类监管制度
- D 、合规管理制度
- 2 【选择题】（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
- A 、信息报送与披露制度
- B 、业务许可制度
- C 、分类监管制度
- D 、合规管理制度
- 3 【组合型选择题】证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.提高证券公司经营效率和效果
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【选择题】（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
- A 、信息报送与披露制度
- B 、业务许可制度
- C 、分类监管制度
- D 、合规管理制度
- 5 【选择题】（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
- A 、信息报送与披露制度
- B 、业务许可制度
- C 、分类监管制度
- D 、合规管理制度
- 6 【选择题】（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
- 7 【选择题】（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
- 8 【选择题】（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
- A 、信息报送与披露制度
- B 、业务许可制度
- C 、分类监管制度
- D 、合规管理制度
- 9 【选择题】（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
- A 、信息报送与披露制度
- B 、业务许可制度
- C 、分类监管制度
- D 、合规管理制度
- 10 【选择题】（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
- A 、信息报送与披露制度
- B 、业务许可制度
- C 、分类监管制度
- D 、合规管理制度
热门试题换一换
- 国际资本流动是指货币在国际间转移，或者说，是指货币在不同国家或地区之间作单向、双向或多向流动。
- 客户信用交易担保资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 ( )
- 证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券()等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
- 从事期货投资咨询业务的人员应（）。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为（）。I.普通投资者II.专业投资者III.个人投资者IV.机构投资者
- 财务顾问的职责包括（）。Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
- 对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式指的是（）。
- 下列不属于融资融券业务范围的是（）。
- 根据《证券公司全面风险管理规定》，证券公司应当将（ ）纳入全面风险管理。Ⅰ.分公司Ⅱ.营业部Ⅲ.子公司Ⅳ.孙公司
- 证券公司开展融资融券业务的原则，包括（）。Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
94D4O