- 多选题证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应具备下列条件（）。
- A 、注册资本不低于3000万元人民，且必须为实缴货币资本
- B 、高级管理人员有3年以上证券、金融业务的工作经历
- C 、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
- D 、最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
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参考答案【正确答案：C,D】
见书。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在（ ）等方面获得更专业的服务。
- A 、基金既往表现业绩评价
- B 、基金品种的选择
- C 、投资组合搭配
- D 、风险收益匹配
- 2 【单选题】专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人是依法设立的持续经营（）个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于（）万元人民币。
- A 、2，2000
- B 、2，3000
- C 、3，3000
- D 、3，2000
- 3 【单选题】《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自（ ）起施行。
- A 、2007年12月31日
- B 、2008年1月1日
- C 、2008年5月1日
- D 、2008年8月1日
- 4 【判断题】在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/3。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】证券投资咨询机构申请基金代销业务资格需具备的条件有（）。
- A 、注册资本不低于2000万元人民币，且为实缴货币资本
- B 、高级管理人员已取得基金从业资格
- C 、持续从事证券咨询业务3个以上完整会计年度
- D 、最近三年没有代理投资人从事证券买卖行为
- 7 【判断题】基金投资咨询机构的服务对象是基金投资人，而不是基金管理人。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。
- A 、2,5
- B 、3,4
- C 、1,5
- D 、3,5
- 9 【单选题】申请基金代销业务资格的机构,其负责基金代销业务的管理人员应具备从事( )年以上基金业务或者( )以上证券、金融业务的工作经验。
- A 、3,5
- B 、2,3
- C 、3,3
- D 、2,5
- 10 【单选题】证券投资咨询机构负责基金销售业绩的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务（ ）年以上或者在其他金融相关机构（ ）年以上的工作经历
- A 、1 , 3
- B 、2 ,3
- C 、2，5
- D 、3，5
热门试题换一换
- 基金份额持有人、基金投资者、基金的出资人、基金资产的所有者、基金投资收益的受益人的含义是一样的。
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- 对于股份制的公司型基金，投资者人数的最高限制是( )人。
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