- 多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,可提供的下列()服务。
- A 、代理客户进行期货交易、结算、交割
- B 、协助办理开户手续
- C 、提供期货行情信息、交易设施
- D 、代期货公司、客户收付期货保证金

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【正确答案:B,C】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:
(一)协助办理开户手续;
(二)提供期货行情信息、交易设施;
(三)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

- 1 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有( )。
- A 、受托从事的介绍业务范围
- B 、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- C 、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
- D 、客户开户和交易流程、出入金流程及交易结算结果查询方式
- 2 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时,不得出现的行为有( )。
- A 、提供期货行情信息、交易设施
- B 、代客户下达交易指令
- C 、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
- D 、代客户接收、保管或者修改交易密码
- 3 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准包括( )。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的50%
- 4 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离()。
- A 、财务
- B 、人员
- C 、经营场所
- D 、信息
- 5 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司签订的委托协议应当载明的内容包括()。
- A 、介绍业务的范围
- B 、介绍业务对接规则
- C 、违约责任
- D 、客户投诉的接待处理方式
- 6 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列行为,将面临监管机构的行政处罚()。
- A 、未经许可擅自开展介绍业务
- B 、代客户下达交易指令
- C 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- D 、收付、存取或者划转期货保证金
- 7 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应当履行的义务包括()。
- A 、证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
- B 、证券公司应当将其开户信息报所在地中国证监会派出机构备案
- C 、证券公司按照中国证监会的规定履行信息披露义务
- D 、证券公司按照中国证券业协会的规定履行信息披露义务
- 8 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当依法取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()。
- A 、收取期货保证金
- B 、协助办理开户手续
- C 、代办期货交割
- D 、期货投资策略咨询
- 10 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当依法取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
- A 、正确
- B 、错误
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