- 单选题A在担任基金管理公司研究员期间,将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学B供其参考。这种行为违反了()职业道德要求。
- A 、保守秘密
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、内幕交易

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【正确答案:A】
保守秘密,是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务,也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。
诚实守信也称为诚信,就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金;。客户至上,是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点:一是客户利益优先,二是公平对待客户;内幕交易,是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。

- 1 【多选题】基金管理公司研究部的研究工作一般包括()。
- A 、根据国家宏观经济、金融环境提出投资的总体策略建议
- B 、根据国家产业政策和行业发展状况提出行业选择和投资比例配置
- C 、根据对上市公司的价值分析及其发展前景分析提出股票投资选择和比例配置建议
- D 、根据市场行情分析提出投资时机选择建议
- 2 【单选题】甲在担任公募基金管理公司研究员期间,将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券投资研究工作的同学供其参考,这违反了()职业道德。
- A 、保守秘密
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、内幕交易
- 3 【单选题】A在担任基金管理公司研究员期间,将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学B供其参考。这种行为违反了()职业道德要求。
- A 、保守秘密
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、内幕交易
- 4 【单选题】A在担任基金管理公司研究员期间,将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学B供其参考。这种行为违反了()职业道德要求。
- A 、保守秘密
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、内幕交易
- 5 【单选题】甲在担任公募基金管理公司研究员期间,将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券投资研究工作的同学供其参考,这违反了()职业道德。
- A 、保守秘密
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、内幕交易
- 6 【单选题】A在担任基金管理公司研究员期间,将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学B供其参考。这种行为违反了()职业道德要求。
- A 、保守秘密
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、内幕交易
- 7 【单选题】A在担任基金管理公司研究员期间,将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学B供其参考。这种行为违反了()职业道德要求。
- A 、保守秘密
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、内幕交易
- 8 【单选题】A在担任基金管理公司研究员期间,将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学B供其参考。这种行为违反了()职业道德要求。
- A 、保守秘密
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、内幕交易
- 9 【单选题】甲在担任A基金公司销售经理期间,把接触到的客户信息(包括客户身份证信息、移动号码、财务情况、投资需求)整理成一个清单,后来甲在与B基金公司销售人员乙一起吃饭时把该清单发送给了乙,甲的上述行为,违反了基金职责道德的()要求。Ⅰ.守法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.保守秘密Ⅳ.客户至上
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】甲在担任A基金公司销售经理期间,把接触到的客户信息(包括客户身份证信息、移动号码、财务情况、投资需求)整理成一个清单,后来甲在与B基金公司销售人员乙一起吃饭时把该清单发送给了乙,甲的上述行为,违反了基金职责道德的()要求。Ⅰ.守法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.保守秘密Ⅳ.客户至上
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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