- 选择题在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券法》
- B 、《证券公司监督管理条例》
- C 、《证券经纪人管理暂行规定》
- D 、《关于加强证券经纪业务管理的规定》

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》,制定了《证券公司监督管理条例》。由中华人民共和国国务院于2008年6月1日颁布施行。《证券法》的制定机关是全国人民代表大会常务委员会;《关于加强经纪业务管理的规定》由中国证券监督管理委员会公布;《证券经纪人管理暂行规定》由中国证券业协会公布。

- 1 【选择题】在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券法》
- B 、《证券公司监督管理条例》
- C 、《证券经纪人管理暂行规定》
- D 、《关于加强经纪业务管理的规定》
- 2 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 3 【选择题】在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券法》
- B 、《证券公司监督管理条例》
- C 、《证券经纪人管理暂行规定》
- D 、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
- 4 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 5 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 6 【选择题】在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券法》
- B 、《证券公司监督管理条例》
- C 、《证券经纪人管理暂行规定》
- D 、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
- 7 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- 8 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 9 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 10 【选择题】在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券法》
- B 、《证券公司监督管理条例》
- C 、《证券经纪人管理暂行规定》
- D 、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
热门试题换一换
- 目前,我国 B股交易的印花税按成交金额的()计收。
- 关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式,下列表述错误的是( )。
- 短期融资券的注册文件包括( )。
- 以下有关向参与网下配售的询价对象配售股票的表述正确的是()。
- 通过约定申报方式参与科创板转融券业务的,转融券期限可在()的区间内协商确定。
- 融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合()条件。Ⅰ.上市交易超过5个交易日的Ⅱ.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元Ⅲ.基金持有户数不少于2 000户Ⅳ.交易所规定的其他条件
- 期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括()。 Ⅰ.成交量与成交价 Ⅱ.开盘价与收盘价 Ⅲ.持仓量与持有期 Ⅳ.最高价与最低价
- 下列关于另类子公司的合规与风险管理,说法错误的是()。
- 地方政府一般债券,采用承销或招标方式的,发行利率在承销或招标日前( )个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。
- 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。Ⅰ.美国证券交易委员会Ⅱ.存券银行Ⅲ.托管银行Ⅳ.中央存托公司

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
