- 组合型选择题 违反法律规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有( )。 I.没收违法所得 II.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处以10万元以上100万元以下罚款 III.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
违反法律规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处以10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款。

- 1 【判断题】单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的15%。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 3 【单选题】单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 4 【单选题】单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 5 【选择题】违反法律规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、5万元以上10万元以下
- C 、1倍以上5倍以下
- D 、10万元以上100万以下
- 6 【组合型选择题】违反法律规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有()。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处以10万元以上100万元以下罚款Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】 违反规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的处罚有( )。 I.没收违法所得 II.并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 III.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处以10万元以上100万元以下罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】 违反法律规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有( )。 I.没收违法所得 II.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处以10万元以上100万元以下罚款 III.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III
- 9 【组合型选择题】 违反规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的处罚有( )。 I.没收违法所得 II.并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 III.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处以10万元以上100万元以下罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 10 【选择题】违反法律规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、5万元以上10万元以下
- C 、1倍以上5倍以下
- D 、10万元以上100万以下
热门试题换一换
- 配股权证的派发由中国结算算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记的股东持续增加其配股权证。
- 证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格需满足财务顾问主办人不少于()人。
- 金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。
- 我国证券公司的设立采取()。
- ()是指以杠杆或信用交易为特征,在传统金融产品的基础上派生出来的,具有新价值的金融工具。
- 证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括()。 Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 Ⅱ.证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券 Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券 Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
- 以净资本为核心的经营风险控制制度具有以下()的特点。 Ⅰ.公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩 Ⅱ.公司业务规模与风险资本动态挂钩 Ⅲ. 风险资本准备与净资本水平动态挂钩 Ⅳ.公司盈利能力与净资本水平动态挂钩
- 股票按股东享有权利的不同,可以分为()。 Ⅰ.记名股票 Ⅱ.普通股票 Ⅲ.不记名股票 Ⅳ.优先股票
- 目前我国主要的基金销售的渠道是()。I.保险公司II.商业银行 III.证券公司 IV. 证券投资咨询机构
- 下列关于委托受理手续的说法中,正确的有()。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- 按照《证券法》的规定,关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
