- 组合型选择题 证券公司的证券自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并釆取书面形式,由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配罝 Ⅳ.业务授权
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:自营业务中涉及自营规模(Ⅰ项正确)、风险限额(Ⅱ项正确)、资产配置(Ⅲ项正确)、业务授权(Ⅳ项正确)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。

- 1 【组合型选择题】 自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。 I.自营规模 II.风险限额 III.资产配置 IV.业务授权
- A 、I II III
- B 、II III IV
- C 、I II III IV
- D 、I IV
- 2 【组合型选择题】 自营业务中涉及( )等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。 I.投资项目执行 II.资产配置 III.风险限额 IV.自营规模
- A 、I II III
- B 、II III IV
- C 、I IV
- D 、I II III IV
- 3 【判断题】在证券公司自营业务中,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。
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- C 、可转换债券
- D 、通股
- 5 【多选题】自营业务中涉及()等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
- A 、自营规模
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- A 、II、 III 、IV
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- 7 【选择题】证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
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- B 、100%
- C 、40%
- D 、80%
- 8 【组合型选择题】证券公司的证券自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】下列涉及证券自营业务的主要法律法规,错误的是()。
- A 、《证券公司证券自营业务指引》
- B 、《证券公司业务范围审批暂行规定》
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- 10 【组合型选择题】证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。 I .人员 II. 账户 III. 信息 IV. 资金
- A 、I、 II 、IV
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、II、 III、 IV
- D 、I、 III
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