- 多选题以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有( )。
- A 、证券代码
- B 、证券账号
- C 、成交价格
- D 、买卖方向

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【正确答案:A,B,D】
意向申报包括的内容有:证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容;成交申报包括的内容包括:证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向、交易所规定的其他内容。

- 1 【多选题】意向申报指令应当包括的内容包括( )。
- A 、证券账号
- B 、证券代码
- C 、买卖方向
- D 、本方交易单元代码
- 2 【判断题】意向申报中是否明确交易价格和交易数量,由证券交易所决定。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】深交所协议平台上,意向申报不承担成交义务,意向申报指令可以撤销。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】双边意向申报等同于两条买卖方向相同的意向申报;双边定价申报等同于两条买卖方向相同的定价申报。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】意向申报不承担成交义务,申报指令不可以撤销。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】可转债的买卖申报优先于转股申报,即( )。
- A 、“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数加上当日卖出数为限
- B 、“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数减去当日买入数为限
- C 、当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较,取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手续
- D 、“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限
- 7 【单选题】可转债的买卖申报( )于转股申报。
- A 、后于
- B 、优先于
- C 、在优先等级上相等
- D 、无法判断
- 8 【单选题】在证券交易所质押式回购交易申报中,()的申报买卖方向为卖出。
- A 、
融资方 - B 、
融券方 - C 、
正回购方 - D 、
资金融入方
- 9 【判断题】大宗交易的申报方式包括意向申报和成交申报两种。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【组合型选择题】意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括()。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.本方交易单元代码 Ⅲ.买卖方向 Ⅳ.证券代码
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
热门试题换一换
- 上市公司公开发行证券时,关于证券发行的申请与授权文件中应包括发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。
- 20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期,影响较大的事件有( )。
- 根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司股东依法享有的权利不包括()。
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- 证券投资基金主要以()等具有较好流动性的金融证券为投资对象。I.股票 II.大宗商品 III.债券 IV.公司股权
- 证券公司成立后,无正当理由超过()个月未开始营业的,公司登记机关吊销其公司营业执照。
- 下列有关证券登记结算机构的说法,错误的是()。Ⅰ.投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户Ⅱ.证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券登记结算机构Ⅲ.证券账户应当以证券公司的名义开立Ⅳ.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户
- 属于基金托管人违规或不规范行为有()。 Ⅰ.单独为基金设立资金和证券账户 Ⅱ.为托管的所有基金设一个银行存款账户 Ⅲ.根据需要进行投资并在规定时间内偿还基金财产 Ⅳ.垫付基金管理人20%的注册资本

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