- 多选题保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容( )。
- A 、逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件
- B 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
- C 、保荐机构与发行人的关联关系
- D 、中国证监会或证券交易所要求的其他事项
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察上市保荐书的内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一家保荐机构承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容有（ ）。
- A 、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
- B 、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- C 、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
- D 、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
- 3 【多选题】保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。
- A 、发行保荐书
- B 、保荐代表人专项授权书
- C 、发行保荐工作报告
- D 、中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
- 4 【多选题】保荐机构出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于( )，以备公众查阅。
- A 、发行人住所
- B 、拟上市证券交易所
- C 、保荐机构住所
- D 、主承销商和其他承销机构的住所
- 5 【多选题】上市公司发行证券，保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。
- A 、证券发行保荐书
- B 、保荐机构尽职调查报告
- C 、法律意见书
- D 、律师工作报告
- 6 【判断题】公司债券的上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】保荐机构推荐股票上市时，应当向证券交易所提交的文件包括（）。
- A 、上市保荐书
- B 、保荐协议
- C 、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书
- D 、保荐机构和相关保荐代表人已经向中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
- 9 【判断题】保荐机构应当在《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整、补充、完善工作底稿。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】根据相关规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照规定对发行人进行辅导。
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到( )以上，且超过人民币( )，构成重大资产重组。
- 我国证券市场的监管目标是（）。Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营Ⅲ.根据国家宏观经济管理需要，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应Ⅳ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序
- 金融期权中，属于实值期权的有（）。 Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格 Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格 Ⅲ.看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格 Ⅳ.看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格
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- （）是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理。
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- 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应（）。 Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
- 以下（）属于证券公司的高级管理人员。Ⅰ.合规负责人李某 Ⅱ.副总经理王某Ⅲ.独立董事孙某 Ⅳ.财务负责人周某
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