- 选择题担任上市公司股票增发、配股、 发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起()日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
- A 、35
- B 、5
- C 、40
- D 、10

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【正确答案:D】
选项D正确:担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起10日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。

- 1 【判断题】上市公司非公开发行股票的,发行的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让,控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,二十四个月内不得转让。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】上市公司非公开发行股票的,发行的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,二十四个月内不得转让。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】上市公司公开发行股票或非公开发行股票,都应当由证券公司承销。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】上市公司非公开发行股票,发行的股份自发行结束之日起,( )个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,( )个月内不得转让。
- A 、12,24
- B 、12,36
- C 、24,24
- D 、24,36
- 5 【判断题】上市公司非公开发行股票的,发行的股份自发行结束之日起至十二个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,二十四个月内不得转让。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】上市公司增发股票会使( )
- A 、公司注册资本不变
- B 、公司股份减少
- C 、公司注册资本减少
- D 、公司注册资本和股份相应增加
- 7 【选择题】担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起( ),不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
- A 、10日内
- B 、15日内
- C 、40日内
- D 、30日内
- 8 【选择题】担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起( ),不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
- A 、10日内
- B 、15日内
- C 、40日内
- D 、30日内
- 9 【选择题】担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起( ),不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
- A 、10日内
- B 、15日内
- C 、40日内
- D 、30日内
- 10 【选择题】 担任上市公司股票增发、配股、 发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起( )日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
- A 、35
- B 、5
- C 、40
- D 、10
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- 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。投资决策机构是自营业务的最高决策机构。 ()
- 有限责任公司具有( )的特点。
- 交易者买入看涨期权,如果在合约期限内基础金融工具价格上涨并超过协定价格,则按协定价格买入基础金融工具,并以市价卖出,赚取市价与协定价格之间的差额;否则,则放弃行权,损失为期权费。
- 操纵证券、期货市场,应予以立案追诉的情形有( )。
- ()是利率互换市场发展的动力,也是必要条件。
- 金融期权中,属于实值期权的有()。 Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格 Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格 Ⅲ.看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格 Ⅳ.看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格
- 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。 Ⅰ.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
- ()及有关人员,对公司依照法律、行政法规规定必须作出的公告,在公告前不得泄露其内容。 Ⅰ. 证券监督管理机构 Ⅱ. 证券交易所 Ⅲ. 保荐人 Ⅳ. 承销的证券公司
- 财政政策对股票价格造成影响的途径包括()。Ⅰ.中央银行采取紧缩性货币政策,促使股价下跌Ⅱ.扩大财政赤字,增加财政支出,刺激经济发展Ⅲ.调节税率,影响企业利润和股息Ⅳ.干预资本市场各类交易适用的税率
- 影响股票投资价值的外部因素的有()。Ⅰ.宏观经济因素Ⅱ.行业因素Ⅲ.增资Ⅳ.市场因素

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