- 多选题根据证券法律制度的规定,下列情形中,构成对上市公司实际控制的有( )。
- A 、投资者为上市公司持股56%的股东
- B 、投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40%
- C 、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
- D 、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

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【正确答案:A,B,D】
选项ABD正确:上市公司收购的目的在于获得对上市公司的实际控制权。有下列情形之一的,表明已获得或者拥有上市公司控制权:(1)投资者为上市公司持股50%以上的控股股东(选项A正确);(2)投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30% (选项B正确);(3)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会“半数以上(≥1/2)”成员选任(选项C错误);(4)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响(选项D正确);(5)中国证监会认定的其他情形。

- 1 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当经中国证监会核准的有()。
- A 、非公众公司非公开发行股票,发行后股东人数不超过200人
- B 、非公众公司向特定对象发行股票,导致发行后股东人数超过200人
- C 、非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
- D 、非上市公众公司向特定对象定向发行股票
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有( )。
- A 、甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
- B 、乙上市公司向所有现有股东配股
- C 、有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让
- D 、有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
- 3 【单选题】根据证券法律制度的规定,下列情形中,免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是()。
- A 、收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
- B 、上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
- C 、因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- D 、因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。
- A 、甲上市公司拟向某境外战略投资者定向增发股票
- B 、乙上市公司拟发行可转换公司债券
- C 、现有200名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票通过全国中小企业股份转让系统公开转让
- D 、在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的丁非上市公众公司(现有股东197名),拟向3名风险投资人定向增发股票
- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。
- A 、甲上市公司拟向某境外战略投资者定向增发股票
- B 、乙上市公司拟公开发行公司债券
- C 、现有200名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票通过全国中小企业股份转让系统公开转让
- D 、在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的丁非上市公众公司(现有股东197名),拟向3名风险投资人定向增发股票
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列情形中,构成对上市公司实际控制的有( )。
- A 、投资者为上市公司持股56%的股东
- B 、投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40%
- C 、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
- D 、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
- 7 【单选题】根据证券法律制度的规定,下列情形中,不需要经中国证监会核准的有( )。
- A 、甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
- B 、乙上市公司向所有现有股东配股
- C 、有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让
- D 、有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
- 8 【单选题】根据证券法律制度的规定,下列情形中,免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是( )。
- A 、收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
- B 、上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
- C 、因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- D 、因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列情形中,构成对上市公司实际控制的有( )。
- A 、投资者为上市公司持股56%的股东
- B 、投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40%
- C 、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
- D 、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有( )。
- A 、甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
- B 、乙上市公司向所有现有股东配股
- C 、有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让
- D 、有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
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