- 判断题证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
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- B 、错误
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- A 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B 、全资拥有或者控股一家期货公司
- C 、公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
- D 、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- 3 【多选题】证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列( )条件。
- A 、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 4 【判断题】证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当符合条件表述正确的是（）。
- A 、配备必要的业务人员，公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
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- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列( )条件。
- A 、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 8 【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当满足在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 9 【判断题】证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
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