- 组合型选择题下面属于地方债分销对象的是（）。Ⅰ.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者Ⅱ.在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者Ⅲ.在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者Ⅳ.国债承销团成员
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您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易。
- A 、债券
- B 、股票
- C 、权证
- D 、基金
- 2 【多选题】发行对象属于( )的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。
- A 、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
- B 、上市公司内部职工股股东
- C 、通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
- D 、董事会拟引入的境内外战略投资者
- 3 【组合型选择题】下面属于地方债分销对象的是（）。Ⅰ.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者Ⅱ.在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者Ⅲ.在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者Ⅳ.国债承销团成员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 4 【组合型选择题】下面属于地方债分销对象的是（）。Ⅰ.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者Ⅱ.在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者Ⅲ.在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者Ⅳ.国债承销团成员
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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热门试题换一换
- 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于（）。 Ⅰ.向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款 Ⅱ.向中国境内的建设项目提供股本资金 Ⅲ.为中国境内企业提供流动借款 Ⅳ.偿还贷款
- 国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ.证券公司的股东、实际控制人 Ⅱ.为证券公司提供服务的证券服务机构 Ⅲ.证券公司及其董事、监事、工作人员 Ⅳ.证券公司的开户银行
- 下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）。
- 下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（）。Ⅰ.流动性风险主要用于衡量债券变现的难易程度Ⅱ.买卖价差越小，流动性风险越高Ⅲ.成交量越大，流动性风险越高Ⅳ.流动性风险对持有债券到期的投资者不再重要
- 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过（），公示公司状况。Ⅰ.营业场所Ⅱ.中国证券业协会网站Ⅲ.中国证监会网站Ⅳ.公司网站
- 财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。Ⅰ.部门负责人Ⅱ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人Ⅲ.财务顾问主办人Ⅳ.项目协办人
- 公司提供担保的方式不包括（）。
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
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