- 多选题上市公司收购中,下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有()。
- A 、甲投资者已经持有A上市公司35%的股份,依法持有的事实发生起第6个月,甲增持A公司1%的股份
- B 、乙投资者已经持有B上市公司40%的股份,依法持有的事实发生起第三年,乙增持B公司1%的股份
- C 、丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%,丙继续增加其在该公司拥有的权益,该增持已经影响C公司的上市地位
- D 、丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

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【正确答案:B,D】
本题考核免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项。根据规定,免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项包括:在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份,选项A的情形不符合该规定,选项B的情形由于是在第三年增持,超过了12个月,因此适用直接办理股份转让和过户的情况;在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位,选项C丙的增持已经影响了C的上市地位,因此不能适用直接办理股份转让和过户的规定。

- 1 【多选题】上市公司收购中,下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有()。
- A 、甲投资者已经持有A上市公司35%的股份,依法持有的事实发生起第6个月,甲增持A公司1%的股份
- B 、乙投资者已经持有B上市公司40%的股份,依法持有的事实发生起第三年,乙增持A公司1%的股份
- C 、丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%,丙继续增加其在该公司拥有的权益,该增持已经影响C公司的上市地位
- D 、丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- 2 【单选题】下列各项中,属于不得收购上市公司股份的情形是( )。
- A 、收购人甲公司当年净利润比上一个年度下降30%
- B 、收购人乙公司在过去1年中因有重大违法行为被中国证监会给予行政处罚
- C 、收购人丙公司已经拥有被收购公司20%的股份,打算继续收购
- D 、收购人丁某曾经担任某股份有限公司董事长,因不可抗力原因,该股份有限公司已在4年前破产
- 3 【单选题】下列各项中,属于不得收购上市公司股份的情形是( )。
- A 、收购人甲公司当年净利润比上一个年度下降30%
- B 、收购人乙公司在过去1年中因有重大违法行为被中国证监会给予行政处罚
- C 、收购人丙公司已经拥有被收购公司20%的股份,打算继续收购
- D 、收购人丁某曾经担任某股份有限公司董事长,因不可抗力原因,该股份有限公司已在4年前破产
- 4 【多选题】上市公司收购中,下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有( )。
- A 、甲投资者已经持有A上市公司35%的股份,依法持有的事实发生起第6个月,甲增持A公司1%的股份
- B 、乙投资者已经持有B上市公司40%的股份,依法持有的事实发生起第三年,乙增持A公司1%的股份
- C 、丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%,丙继续增加其在该公司拥有的权益,该增持已经影响C公司的上市地位
- D 、丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- 5 【单选题】下列各项中,属于不得收购上市公司股份的情形是( )。
- A 、收购人甲公司当年净利润比上一个年度下降30%
- B 、收购人乙公司在过去1年中因有重大违法行为被中国证监会给予行政处罚
- C 、收购人丙公司已经拥有被收购公司20%的股份,打算继续收购
- D 、收购人丁某曾经担任某股份有限公司董事长,因不可抗力原因,该股份有限公司已在4年前破产
- 6 【多选题】下列上市公司收购中关于管理层收购的说法中,正确的有( )。
- A 、董事王某最近3年有证券市场不良诚信记录,不能成为管理层收购的主体
- B 、管理层收购需要经出席股东大会的非关联股东所持表决权的2/3以上通过
- C 、管理层收购需要取得全体独立董事的1/2以上同意
- D 、该上市公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2
- 7 【单选题】 下列各项中,属于不得收购上市公司股份的情形是( )。
- A 、收购人甲公司当年净利润比上一个年度下降30%
- B 、收购人乙公司在过去1年中因有重大违法行为被中国证监会给予行政处罚
- C 、收购人丙公司已经拥有被收购公司20%的股份,打算继续收购
- D 、收购人丁某曾经担任某股份有限公司董事长,因不可抗力原因,该股份有限公司已在4年前破产
- 8 【单选题】下列各项中,属于不得收购上市公司股份的情形是( )。
- A 、收购人甲公司当年净利润比上一个年度下降30%
- B 、收购人乙公司在过去1年中因有重大违法行为被中国证监会给予行政处罚
- C 、收购人丙公司已经拥有被收购公司20%的股份,打算继续收购
- D 、收购人丁某曾经担任某股份有限公司董事长,因不可抗力原因,该股份有限公司已在4年前破产
- 9 【多选题】下列上市公司收购中关于管理层收购的说法中,错误的有( )。
- A 、管理层收购需要取得全体独立董事的1/2以上同意
- B 、该上市公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2
- C 、董事王某未经股东大会同意,自营与所任职公司同类的业务,不能成为管理层收购的主体
- D 、管理层收购需要经出席股东大会的非关联股东所持表决权的2/3以上通过
- 10 【多选题】上市公司收购中,下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有()。
- A 、甲投资者已经持有A上市公司35%的股份,依法持有的事实发生起第6个月,甲增持A公司1%的股份
- B 、乙投资者已经持有B上市公司40%的股份,依法持有的事实发生起第三年,乙增持B公司1%的股份
- C 、丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%,丙继续增加其在该公司拥有的权益,该增持已经影响C公司的上市地位
- D 、丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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