- 选择题根据《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》,下列公司中,全国股转系统目前可受理其挂牌申请的是()。
- A 、融资租赁公司
- B 、典当公司
- C 、商业保理公司
- D 、小额贷款公司
- E 、私募基金管理公司

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【正确答案:E】
小额贷款公司、秘资担保公司、融资租 赁公司、商业保理公司、典当公司等具有金融属性 的企业大多处于新兴阶段,所成细分行业发展尚 不成熟,监管政策尚待进一步明确与统一,面临的 监管形势猎综复杂,行业风险突出在相关监管 政策明确前,竹不受理其他其有金秘属性企业的 桂牌中请。

- 1 【选择题】根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》,下列不属于第一类企业条件的是()。
- A 、最近3个会计年度未发生连续亏损
- B 、最近24个月内无债务融资工具或者其它债务违约或者延迟支付本息的事实
- C 、最近12个月内未被相关主管部门采取限制直接债务融资业务等行政处罚
- D 、最近36个月内累计公开发行债务融资工具不少于3期,公开发行规模不少于100亿元
- 2 【组合型选择题】 关于金融资产的重分类,下列说法中正确的有()。 I.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产不能重分类为可供出售金融资产 II.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产可以重分类为持有至到期资产 III.持有至到期投资不能重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 IV.贷款和应收款项可以重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 V.可供出售金融资产可以重分类为交易性金融资产
- A 、I、II
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、V
- D 、I、III
- 3 【选择题】根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》,下列不属于第一类企业条件的是()。
- A 、最近3个会计年度未发生连续亏损
- B 、最近24个月内无债务融资工具或者其它债务违约或者延迟支付本息的事实
- C 、最近12个月内未被相关主管部门采取限制直接债务融资业务等行政处罚
- D 、最近36个月内累计公开发行债务融资工具不少于3期,公开发行规模不少于100亿元
- 4 【选择题】根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》,下列不属于第一类企业条件的是()。
- 5 【选择题】根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》,下列不属于第一类企业条件的是()。
- A 、最近3个会计年度未发生连续亏损
- B 、最近24个月内无债务融资工具或者其它债务违约或者延迟支付本息的事实
- C 、最近12个月内未被相关主管部门采取限制直接债务融资业务等行政处罚
- D 、最近36个月内累计公开发行债务融资工具不少于3期,公开发行规模不少于100亿元
- 6 【选择题】根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》,下列不属于第一类企业条件的是()。
- A 、最近3个会计年度未发生连续亏损
- B 、最近24个月内无债务融资工具或者其它债务违约或者延迟支付本息的事实
- C 、最近12个月内未被相关主管部门采取限制直接债务融资业务等行政处罚
- D 、最近36个月内累计公开发行债务融资工具不少于3期,公开发行规模不少于100亿元
- 7 【选择题】根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》,下列不属于第一类企业条件的是()。
- A 、最近3个会计年度未发生连续亏损
- B 、最近24个月内无债务融资工具或者其它债务违约或者延迟支付本息的事实
- C 、最近12个月内未被相关主管部门采取限制直接债务融资业务等行政处罚
- D 、最近36个月内累计公开发行债务融资工具不少于3期,公开发行规模不少于100亿元
- 8 【选择题】下列关于非金融企业侦务融资工具薄记发行的说法中,正确的是()。
- A 、簿记管理人应建立完善的工作底稿存档制度,妥善保存集中簿记建档系统未留存的相 关电子及纸质文件资料,保存期至当期债务融资工具本息兑付结束后的5年止
- B 、发行人及簿记管理人应不迟于发行首日向市场公开披露簿记建档发行结果,同时向中 国银行间市场交易商协会报告
- C 、发行人选择多家机构作为簿记管理人的,可在各自场所分别进行簿记
- D 、簿记管理人应建立有效的内部监督制度,由证券销售部门对簿记建档过程进行全程监督
- E 、簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度,对债务融资工具发行利率(价格)、配 售及分销安排等簿记建档发行重要事项进行决策,参与集体决策的总人数不得少于2名
- 9 【选择题】根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,在信用评级结果和报告有效期内,对于主体评级,信用评级机构应在受评企业年报公布后()个月内出具跟踪评级结 果和报告;对于一年期内的短期债务融资工具,信用评级机构应在正式发行后()个月 内发布定期跟踪评级结果和报告;对于一年期以上债务融资工具,在评级有效期内每年应至 少完成一次跟踪评级,跟踪评级结果和报告发布时间应在受评企业年报披露后()个 月内。
- A 、3 ;6 ;3
- B 、4 ;3 ;4
- C 、2;6;2
- D 、1;3;1
- E 、3.3.3
- 10 【组合型选择题】根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》,企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露的信息包括()。Ⅰ .资产支持票据的交易结构和基础资产情况 Ⅱ.相关机构出具的现金流评估预测报告 Ⅲ.具有证券期货资格的会计师事务所审计的审计报告 Ⅳ.在资产支持票据存续期内,定期披露基础资产的运营报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 在制定投资目标之前,理财规划师要明确的投资约束条件包括()。 Ⅰ.流动性约束 Ⅱ.投资的可行性 Ⅲ.税收状况 Ⅳ.特殊需求
- 根据证券业从业人员后续职业培训的相关规定,从业人员每年应当参加后续职业培训学时应不少于()学时。
- 上市公司所属企业申请到境外上市,应当符合一定的条件,下列哪条不属于这个条件()。
- 下列关于分部报告的说法正确的是( )。 Ⅰ.企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ.报告分部不能超过10个,超过10个的,应该合并处理 Ⅲ.递延所得税资产不计入分部资产 Ⅳ.营业外支出不计入分部费用
- 甲公司2014年3月1日,授予可立即行权的股票期权。2014年年底,预计部分会被行权。授予日股票市场价格为10元每股,2014年6月30日为11元每股,2014年12月31日的价格为12元每股。则以下说法正确的是( )。Ⅰ.股权支付应按照2014年3月1日该期权的公允价值确认Ⅱ.股份支付应按照2014年6月30日该期权的公允价值确认Ⅲ.股份支付应按照2014年12月31日该期权的公允价值确认Ⅳ.2014年年末,应确认“应付职工薪酬”Ⅴ.2014年年末,应确认为权益
- 常见的对冲策略有效性评价方法包括()。 I.主要条款比较法 II.比率分析法 III.回归分析法 IV.比较法
- 下列属于常用统计软件的有()。Ⅰ.SASⅡ.SPSSⅢ.EviewsⅣ.Minitab
- 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定,发现不符合法律、行政法规规定的,以下处置方式正确的是()。Ⅰ.应撤销决定Ⅱ.尚未发行的,应停止发行Ⅲ.保荐人不能证明自己没有过错的,要与发行人承担连带责任Ⅳ.已经发行的,证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息,要求发行人返还
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- 进行预算与实际的差异分析,计算方式是()。

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