- 选择题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,下列说法中,正确的是()。
- A 、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- B 、基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案
- C 、证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- D 、发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无需通知客户

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查,根据监管部门及证券交易所要求,及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案。

- 1 【组合型选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全客户账户管理制度,下列表述中,错误的是()。 Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续 Ⅳ.证券公司在客户开户时,不必对客户身份的真实性进行审查
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全客户账户管理制度,下列表述中,错误的是()。 Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续 Ⅳ.证券公司在客户开户时,不必对客户身份的真实性进行审查
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,下列说法中,正确的是()。
- A 、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- B 、基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案
- C 、证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- D 、发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无需通知客户
- 4 【组合型选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。I.提供虚假、误导性信息II.采取不正当竞争手段开展业务III.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动IV.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。I.提供虚假、误导性信息II.采取不正当竞争手段开展业务III.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动IV.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,下列说法中,正确的是()。
- 7 【组合型选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取不正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,()可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。
- A 、证券经纪人
- B 、技术人员
- C 、合规管理人员
- D 、柜台业务经办人员
- 9 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,下列说法中,正确的是()。
- A 、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- B 、基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案
- C 、证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- D 、发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无需通知客户
- 10 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,()可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。
- A 、证券经纪人
- B 、技术人员
- C 、合规管理人员
- D 、柜台业务经办人员
热门试题换一换
- 出借资金并得到相应的国债抵押品保障,到期后按约定年利率收取本息,这个方向的操作,我们称为正回购。
- 在公司收购活动中,一般只有收购公司会聘请财务顾问。
- 即使市场有效,债券的平均利率和股票的平均收益率也不相关。
- 金融风险的特征包括( )。 I .隐蔽性 II .扩散性 III .可管理性 IV .周期性
- 下列各项中,属于证券分析师执业行为准则的是( )。
- 契约型基金与公司型基金的区别包括()。 Ⅰ.资金性质不同 Ⅱ.投资者的地位不同 Ⅲ.基金营运依据不同 Ⅳ.发行规模不同
- 投资者可以通过证券交易所以及()认可的其他方式,向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额,并按规定办理份额变更登记手续。
- 以下情形不符合要求的是()。
- 以下属于我国证券登记结算制度的是()。 Ⅰ.证券实名制 Ⅱ.货银对付的交收制度 Ⅲ.分级结算制度 Ⅳ.净额结算制度
- 按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
