- 组合型选择题按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下面属于一般禁止性规定的是()。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D符合题意:代销金融产品的一般禁止性规定。根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为:
(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。
(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。
(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。
(5)证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。
(6)其他可能损害客户合法权益的行为。

- 1 【选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品,是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- A 、金融产品购买人
- B 、中介机构
- C 、金融产品发行人
- D 、监管部门
- 2 【选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。
- A 、接受代销金融产品的委托后
- B 、接受代销金融产品的委托前
- C 、向客户推荐金融产品
- D 、为客户提供产品咨询服务
- 3 【组合型选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务,并明确约定以下事项中的()。 Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任 Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品,是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- A 、金融产品购买人
- B 、中介机构
- C 、金融产品发行人
- D 、监管部门
- 5 【选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品,是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- A 、金融产品购买人
- B 、中介机构
- C 、金融产品发行人
- D 、监管部门
- 6 【组合型选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下面属于一般禁止性规定的是()。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品,是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- A 、金融产品购买人
- B 、中介机构
- C 、金融产品发行人
- D 、监管部门
- 8 【选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。
- A 、接受代销金融产品的委托后
- B 、接受代销金融产品的委托前
- C 、向客户推荐金融产品
- D 、为客户提供产品咨询服务
- 9 【组合型选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务,并明确约定以下事项中的()。 Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任 Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下面属于一般禁止性规定的是()。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 按照嵌入式衍生产品的属性不同,结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
- 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。
- 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。 I .人员 II. 账户 III. 信息 IV. 资金
- 根据《管理细则》等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向()申请备案,成为主办券商。
- 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。
- 存量大集合产品应当在()前对公募基金进行管理。
- 下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。
- 金融债券发行后,信用评级机构应每()对该金融债券进行跟踪信用评级。
- 下列关于利息计算的说法中正确的有()。Ⅰ.短期债券通常全年天数定为360天,半年天数定为180天Ⅱ.我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按365天计算Ⅲ.我国交易所市场对附息债券的计息规定是利息累积天数规则是按实际天数计算,算头不算尾、闰年2月29日不计息Ⅳ.我国对贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息,闰年2月29日也计利息
- 下列关于开放式基金份额认购模式,说法正确的有()。Ⅰ.前端认购时投资者在申购基金时就支付其申购费用Ⅱ.后端认购在申购时,投资者不需要支付申购费用,在赎回时再支付其申购费用Ⅲ.前端认购适合投资金额较大的长期投资Ⅳ.后端认购费率随持有年限分档,持有年限越长,费率越低

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
