- 多选题期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得。
- A 、违反规定接纳会员的
- B 、违反规定收取手续费的
- C 、违反规定使用、分配收益的
- D 、不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货交易管理条例》第六十四条。期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得: (一)违反规定接纳会员的; (二)违反规定收取手续费的; (三)违反规定使用、分配收益的; (四)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的; (五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的; (六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的; (七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的; (八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的; (十)限制会员实物交割总量的; (十一)任用不具备资格的期货从业人员的; (十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

- 1 【多选题】期货交易所非期货公司结算会员的从业人员不得有的行为()。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、以个人名义从事期货交易
- C 、代理客户进行期货交易
- D 、泄漏以工作关系掌握的非结算会员信息
- 2 【判断题】期货交易所非期货公司结算会员向客户收取的保证金属于客户所有,但可以自由使用。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】期货交易所非期货公司结算会员的从业人员不得有的行为()。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、以个人名义从事期货交易
- C 、代理客户进行期货交易
- D 、泄漏以工作关系掌握的非结算会员信息
- 4 【单选题】期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当( )。
- A 、给予多收取手续费5倍的罚款
- B 、责令双倍退还多收取的手续费
- C 、责令退还多收取的手续费
- D 、责令将多收取的手续费上缴国库
- 5 【多选题】期货交易所非期货公司结算会员的从业人员不得有的行为()。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、以个人名义从事期货交易
- C 、代理客户进行期货交易
- D 、泄漏以工作关系掌握的非结算会员信息
- 6 【多选题】期货交易所非期货公司结算会员的从业人员不得有的行为()。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、以个人名义从事期货交易
- C 、代理客户进行期货交易
- D 、泄漏以工作关系掌握的非结算会员信息
- 7 【多选题】期货交易所非期货公司结算会员的从业人员不得有的行为()。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、以个人名义从事期货交易
- C 、代理客户进行期货交易
- D 、泄漏以工作关系掌握的非结算会员信息
- 8 【判断题】期货交易所非期货公司结算会员向客户收取的保证金属于客户所有,但可以自由使用。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当( )。
- A 、给予多收取手续费5倍的罚款
- B 、追究其刑事责任
- C 、责令退还多收取的手续费
- D 、将多收取的手续费上缴国库
- 10 【多选题】期货交易所非期货公司结算会员的从业人员不得有的行为()。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、以个人名义从事期货交易
- C 、代理客户进行期货交易
- D 、泄漏以工作关系掌握的非结算会员信息
热门试题换一换
- 自相关问题的存在,主要有如下几个原因:( )。
- 坚持()原则,应当把期货规则讲透,把市场风险讲够,使投资者树立买者自负的理念。
- 期货公司有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
- 某外地期货公司欲在上海发展业务,委派王某任上海业务部经理。王某创业一段时间后,感到开展业务艰难,于是凭借期货公司经理的身份,引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”,由其封闭运作一年,承诺保底和高额回报。王某又代客户签字,办理了与期货公司的开户手续,公司为客户出具了保证金收据。半年以后,交易状况并不好,王某便将这些客户剩余的资金提走,逃之夭夭。客户在封闭期满之后,发现这个情况,纷纷找期货公司要钱。下列说法正确的是()。
- 全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。()
- 吴某为期货公司的客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。吴某可以向()提起诉讼。
- 中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则,关于投资者准入要求的内容可以包括()。
- 小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查确认后,该期货公司已按小王的指令入市交易,下列说法正确的是()。
- 持仓量指的是投资者持有的未平仓合约的( )。

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