- 组合型选择题 被认定为市场禁入者的人员()。 Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员 Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务 Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事 Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:根据《证券市场禁入规定》,被认定为市场禁入者的,在禁入期间,除不得继续在原机构从事证券业务(Ⅱ项正确)或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外(Ⅲ项正确),也不得在其他任何机构中从事证券业务(Ⅳ项正确)或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务(Ⅰ项错误)。

- 1 【多选题】下列人员属于不得担任上市公司独立董事的有()。
- A 、在上市公司或者其附属企业任职的人员的直系亲属
- B 、间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东
- C 、间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位
- D 、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
- 2 【多选题】下列人员不得担任上市公司独立董事的有( )。
- A 、在上市公司或者其附属企业任职的人员
- B 、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
- C 、直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东
- D 、上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
- 3 【组合型选择题】 被认定为市场禁入者的人员()。 Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员 Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务 Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事 Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】任何人员最多可以在()家证券公司担任独立董事。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 5 【组合型选择题】 被认定为市场禁入者的人员()。 Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员 Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务 Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事 Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】任何人员最多可以在()家证券公司担任独立董事。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【选择题】任何人员最多可以在()家证券公司担任独立董事。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 8 【组合型选择题】 被认定为市场禁入者的人员()。 Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员 Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务 Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事 Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】任何人员最多可以在()家证券公司担任独立董事。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 10 【组合型选择题】 被认定为市场禁入者的人员()。 Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员 Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务 Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事 Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券业财务与会计人员是指在证券公司从事财务核算的工作人员。 ( )
- 证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。
- 在合规管理制度中,()制度是防范洗钱活动的基础性工作。
- 伦敦债券市场包括()。Ⅰ.金边债券市场Ⅱ.国际债券市场Ⅲ.其他债券市场Ⅳ.公司债券市场
- 下列不符合证券从业人员资格考试要求的是()。
- 募集机构不得通过()等媒介渠道推介私募基金。 Ⅰ.公开出版资料 Ⅱ.面向社会公众的宣传单,布告,手册,信函,传真 Ⅲ.海报,户外广告 Ⅳ.电影,电视,电台
- 银行间债券市场发行的记账式国债,主要面向()。
- 要确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR模型,必须确定的基本要素有()。Ⅰ.确定持有期限Ⅱ.确定波动率Ⅲ.置信水平的选择Ⅳ.调整的频率
- 依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()。 Ⅰ.股东会或股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.董事长 Ⅳ.总经理
- 根据《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》,通过上交所集中竞价交易系统上市交易的公司债券出现()情形的,上交所可以对其实施风险警示。 Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA一级以下(含) Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损 Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为,或者被证券监督管理部门立案调查,严重影响其偿债能力 Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化,严重影响其偿债能力

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
