- 单选题内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查( )。
- A 、大额交易
- B 、可疑交易
- C 、经常往来交易
- D 、是否存在错误销售和不当销售情况

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【正确答案:D】
内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在错误销售和不当销售情况(选项D正确)。

- 1 【单选题】个人理财业务的内部调查监督,应重点检查( )的情况。
- A 、是否存在错误销售和不当销售
- B 、业务记录是否齐全
- C 、销售业绩是否达标
- D 、理财产品销售人员的资格
- 2 【单选题】内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查( )。
- A 、大额交易
- B 、可疑交易
- C 、经常往来交易
- D 、是否存在错误销售和不当销售情况
- 3 【单选题】应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任的是()。
- A 、董事会、高级管理层
- B 、业务部门
- C 、内部审计部门、内控管理职能部门
- D 、董事会、内部审计部门
- 4 【单选题】应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任的是()。
- A 、董事会、高级管理层
- B 、业务部门
- C 、内部审计部门、内控管理职能部门
- D 、董事会、内部审计部门
- 5 【单选题】应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任的是()。
- A 、董事会、高级管理层
- B 、业务部门
- C 、内部审计部门、内控管理职能部门
- D 、董事会、内部审计部门
- 6 【多选题】商业银行内部审计应审查评价并监督改善商业银行()效果,促进商业银行稳健运行和价值提升。
- A 、业务经营
- B 、公司治理
- C 、风险管理
- D 、战略执行
- E 、内部合规
- 7 【多选题】商业银行内部审计应审查评价并监督改善商业银行()效果,促进商业银行稳健运行和价值提升。
- A 、业务经营
- B 、公司治理
- C 、风险管理
- D 、战略执行
- E 、内部合规
- 8 【单选题】应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任的是()。
- A 、董事会、高级管理层
- B 、业务部门
- C 、内部审计部门、内控管理职能部门
- D 、董事会、内部审计部门
- 9 【多选题】商业银行内部审计应审查评价并监督改善商业银行()效果,促进商业银行稳健运行和价值提升。
- A 、业务经营
- B 、公司治理
- C 、风险管理
- D 、战略执行
- E 、内部合规
- 10 【单选题】应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任的是()。
- A 、董事会、高级管理层
- B 、业务部门
- C 、内部审计部门、内控管理职能部门
- D 、董事会、内部审计部门
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