- 判断题证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司对业务创新应重点防范()等风险。
- A 、规模失控
- B 、账外经营
- C 、决策失误
- D 、违法违规
- 2 【单选题】对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（）。
- A 、备案
- B 、注册
- C 、核准
- D 、审批
- 3 【组合型选择题】证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于（）。I.建立完整的业务创新工作程序II.在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序III.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法IV.注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【选择题】（），国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。
- A 、2015年3月30日
- B 、2016年3月30日
- C 、2017年3月30日
- D 、2018年3月30日
- 5 【组合型选择题】证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于（）。I.建立完整的业务创新工作程序II.在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序III.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法IV.注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【选择题】（），国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。
- A 、2015年3月30日
- B 、2016年3月30日
- C 、2017年3月30日
- D 、2018年3月30日
- 7 【组合型选择题】证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于（）。Ⅰ.建立完整的业务创新工作程序Ⅱ.在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序Ⅲ.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法Ⅳ.注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于（）。I.建立完整的业务创新工作程序II.在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序III.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法IV.注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【选择题】（），国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。
- A 、2015年3月30日
- B 、2016年3月30日
- C 、2017年3月30日
- D 、2018年3月30日
- 10 【组合型选择题】证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于（）。Ⅰ.建立完整的业务创新工作程序Ⅱ.在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序Ⅲ.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法Ⅳ.注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应根据客户是否具有3年股票交易经验,分别按不同方式进行处理。
- 目前根据创业板招股说明书的一般内容与格式的特殊要求,不要求特别披露的内容是( )。
- 下列各项中，属于证券投资顾问业务的内部控制要求的有（ ）。Ⅰ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅱ.业务留痕管理和档案保存要求Ⅲ.人员培训要求Ⅳ.证券投资顾问人员管理制度要求
- 债券按信用状况分可以分为（）。 Ⅰ.利率债券Ⅱ.信用债券Ⅲ.长期债券Ⅳ.短期债券
- 根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（）的证券公司。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
- 下列说法中正确的是（）。
- 证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。
- 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（）备案。
- 按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）。Ⅰ.合伙人协商决定Ⅱ.按照合伙协议的约定办理Ⅲ.合伙人平均分配、分担Ⅳ.合伙人按照实缴出资比例分担
- 与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。Ⅰ.远期交易买卖双方必须签订远期合同Ⅱ.远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔Ⅲ.远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立Ⅳ.远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
65WZq