- 多选题 小王为某期货公司的客户,预申请开立金融期货交易编码,则下列不符合申请开立金融期货交易编码条件的是( )。
- A 、小王的综合评估得分为65分
- B 、小王通过金融期货知识测试三个月后向甲期货公司申请开立交易编码
- C 、小王金融期货知识测试得分为70分
- D 、小王申请开立交易编码前一交易日日终保证金账户可用资金余额为人民币100万元

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【正确答案:A,B,C】
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条 期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立金融期货交易编码。第十三条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过两个月。第十一条 期货公司会员 不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。第四条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

- 1 【客观案例题】小王去某期货公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是( )。
- A 、公司与小王签订经纪合同后,应向客户出示《期货交易风险说明书》
- B 、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解内容
- C 、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
- D 、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅
- 2 【判断题】期货公司在接受客户开户申请时,双方须签署“期货经纪合同”。个人客户应在该合同上签字,单位客户应由法人代表或授权他人在该合同上签字并加盖公章。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】期货公司在接受客户开户申请时,必须先向客户说明期货交易的风险。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】期货公司在接受客户开户申请时,双方须签署“期货经纪合同”。个人客户应在该合同上签字,单位客户应由法人代表或授权他人在该合同上签字并加盖公章。()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【客观案例题】期货公司向客户小王发出追加保证金通知,小王表示要用有价证券作为保证金,下列可以作为保证金的有价证券是( )。
- A 、企业债券
- B 、可转换公司债券
- C 、经期货交易所批准的标准仓单
- D 、可流通的国债
- 6 【客观案例题】期货公司向客户小王发出追加保证金通知,小王表示要用有价证券作为保证金,下列可以作为保证金的有价证券是()。
- A 、企业债券
- B 、可转换公司债券
- C 、经期货交易所批准的标准仓单
- D 、可流通的国债
- 7 【客观案例题】期货公司向客户小王发出追加保证金通知,小王表示要用有价证券作为保证金,下列可以作为保证金的有价证券是()。
- A 、企业债券
- B 、可转换公司债券
- C 、经期货交易所批准的标准仓单
- D 、可流通的国债
- 8 【客观案例题】期货公司向客户小王发出追加保证金通知,小王表示要用有价证券作为保证金,下列可以作为保证金的有价证券是()。
- A 、企业债券
- B 、可转换公司债券
- C 、经期货交易所批准的标准仓单
- D 、可流通的国债
- 9 【客观案例题】期货公司向客户小王发出追加保证金通知,小王表示要用有价证券作为保证金,下列可以作为保证金的有价证券是()。
- A 、企业债券
- B 、可转换公司债券
- C 、经期货交易所批准的标准仓单
- D 、可流通的国债
- 10 【客观案例题】期货公司向客户小王发出追加保证金通知,小王表示要用有价证券作为保证金,下列可以作为保证金的有价证券是()。
- A 、企业债券
- B 、可转换公司债券
- C 、经期货交易所批准的标准仓单
- D 、可流通的国债
热门试题换一换
- 期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。
- A期货公司为了多创造一些利润,规定将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益据为已有。某日,A期货公司在执行客户甲的指令时,赚取差价10万元。客户甲从某期货工作人员处得知这一消息后,要求期货公司予以返还10万元的盈利。期货公司拒不返还,客户甲将期货公司告上法庭。下列说法正确的是()。
- 某饲料厂对其未来要采购的豆粕进行套期保值,待采购完毕时结束套期保值。当基差走弱时,意味着()。(不计手续费等费用)
- 设立期货交易所,应当标明()字样。
- 下列不属于从事与内幕信息有关的证券、期货交易的行为的是()。
- 某套利者在1月25日,买入5手3月份玉米期货合约,卖出15手5月份玉米期货合约,买入10手7月份玉米期货合约,价格分别为2500元/吨、2600元/吨、2550元/吨。2月15日,以2350元/吨、2500元/吨、2380元/吨的价格进行平仓。则该套利者的盈亏情况是( )。(玉米期货合约10吨/手)
- 预期市场将爆发信用风险,违约事件将增多,可行的交易策略有()。
- 期货交易所一般不会()。

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