- 单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务》,证券公司介绍其实际控制人开户的,()应当将证券公司实际控制人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
- A 、期货公司
- B 、证券公司和期货公司
- C 、证券公司
- D 、实际控制人

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【正确答案:C】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

- 1 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格须符合净资本不低于12亿元的条件。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格须符合净资本不低于12亿元的条件()。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
- 4 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,可提供的下列()服务。
- A 、代理客户进行期货交易、结算、交割
- B 、协助办理开户手续
- C 、提供期货行情信息、交易设施
- D 、代期货公司、客户收付期货保证金
- 6 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。
- A 、介绍业务的范围和对接规则
- B 、违约责任
- C 、客户投诉的接待处理方式
- D 、报酬支付及相关费用的分担方式
- 7 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格符合的条件有()。
- A 、申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- D 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- 8 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本应不低于()。
- A 、1亿元
- B 、5亿元
- C 、10亿元
- D 、12亿元
- 9 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司签订委托协议必须包括的内容()。
- A 、风险隔离措施
- B 、合规检查办法
- C 、内部控制制度
- D 、介绍业务对接规则
- 10 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务》,证券公司介绍其实际控制人开户的,()应当将证券公司实际控制人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
- A 、期货公司
- B 、证券公司和期货公司
- C 、证券公司
- D 、实际控制人
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