- 多选题期货公司有下列（）情形的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。
- A 、被撤销期货业务许可
- B 、期货公司破产
- C 、期货公司分支机构终止
- D 、新增业务范围
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参考答案【正确答案：A,B,C】
《期货公司监督管理办法》第三十八条 期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
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- B 、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
- C 、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
- D 、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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- C 、期货公司分支机构终止
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- A 、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
- B 、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
- C 、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
- D 、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
- 4 【单选题】申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。
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- A 、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
- B 、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
- C 、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
- D 、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
- 6 【多选题】期货公司申请停业的，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
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- D 、停业的详细计划书
- 7 【多选题】期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
- A 、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
- B 、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
- C 、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
- D 、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
- 8 【多选题】期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
- A 、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
- B 、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
- C 、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
- D 、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
- 9 【多选题】期货公司变更股权有（ ）情形的，需经中国证监会批准。
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- C 、单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
- D 、境内单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
- 10 【多选题】期货公司有下列（）情形的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。
- A 、被撤销期货业务许可
- B 、期货公司破产
- C 、期货公司分支机构终止
- D 、新增业务范围
热门试题换一换
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- 如果人们预期利率上升，则（）。
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- 若投资者在最后交易日的前五天，平仓当月期权合约，更换为下个月同一行权价格的期权合约，即在6月19日以0.0385买入平仓50ETF购6月2.90合约，同时以0.2114价格卖出50ETF购7月2.90合约。6月24日，上证50ETT价格为3.018元，50ETF购7月2.90合约价格为0.2600元。当日投资者的持仓收益为（）元。
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