- 单选题()管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求。
- A 、监督
- B 、登记备案
- C 、内部控制
- D 、财产清算

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【正确答案:B】
选项B正确:登记备案管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求。

- 1 【单选题】职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能,它的作用不包括下列哪项()。
- A 、调整职业关系
- B 、提升职业素质
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- 2 【单选题】( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。
- A 、监事会
- B 、总经理
- C 、合规管理部门
- D 、督察长
- 3 【单选题】()管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求。
- A 、监督
- B 、登记备案
- C 、内部控制
- D 、财产清算
- 4 【单选题】()管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求。
- A 、监督
- B 、登记备案
- C 、内部控制
- D 、财产清算
- 5 【单选题】()管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求。
- A 、监督
- B 、登记备案
- C 、内部控制
- D 、财产清算
- 6 【单选题】()管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求。
- A 、监督
- B 、登记备案
- C 、内部控制
- D 、财产清算
- 7 【单选题】()管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求。
- A 、监督
- B 、登记备案
- C 、内部控制
- D 、财产清算
- 8 【单选题】()管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求。
- A 、监督
- B 、登记备案
- C 、内部控制
- D 、财产清算
- 9 【单选题】()管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求。
- A 、监督
- B 、登记备案
- C 、内部控制
- D 、财产清算
- 10 【单选题】职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能,它的作用不包括下列哪项()。
- A 、调整职业关系
- B 、提升职业素质
- C 、促进行业发展
- D 、调节人际关系
热门试题换一换
- 基金管理人配置资产的情景综合分析法()。
- 优先股票的“优先”主要体现在( )。
- ( )不是货币储蓄的特点。
- 基金架构中设定()分离的制度安排,对私募基金的管理运用进行监督和制约,进一步保障基金资产安全。
- 内部控制大纲应当明确的内容不包括( )。
- 股权投资母基金是以( )为主要投资对象的基金。
- 私募股权投资基金一般是从事( )公司股权投资的基金。
- 2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ.采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ.提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ.要求投资者必须进行风险评估Ⅳ.提供预约申购服务(非定期定额投资业务)该公司在互联网平台开展的基金促销活动中,不合规的是()。
- 当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时,以下不符合境外托管资格规定的是()。
- 某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算),则当日应计提的基金管理费为()万元。

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