- 单选题销售人员从事理财产品销售活动时,不得有( )情形。
- A 、向投资者介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式
- B 、有效识别投资者身份
- C 、私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易
- D 、确认投资者抄录了风险确认语句

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【正确答案:C】
销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形:(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财务或利益等形式进行商业贿赂;(2)诋毁其他机构的理财产品或销售人员;(3)散布虚假信息,扰乱市场秩序;(4)违规接受投资者全权委托,私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易;(5)违规对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;(6)挪用投资者交易资金或理财产品;(7)擅自更改投资者交易指令;(8)其他可能有损投资者合法权益和所在机构声誉的行为。

- 1 【多选题】销售人员从事理财产品销售活动,应当遵守的原则有( )。
- A 、勤勉尽职原则
- B 、诚实守信原则
- C 、公平对待投资者原则
- D 、利益最大化原则
- E 、专业胜任原则
- 2 【多选题】销售人员从事理财产品销售活动,应当遵守的原则有( )。
- A 、勤勉尽职原则
- B 、诚实守信原则
- C 、公平对待投资者原则
- D 、利益最大化原则
- E 、专业胜任原则
- 3 【多选题】销售人员从事理财产品销售活动,应当遵守的原则有( )。
- A 、勤勉尽职原则
- B 、诚实守信原则
- C 、公平对待投资者原则
- D 、利益最大化原则
- E 、专业胜任原则
- 4 【多选题】销售人员从事理财产品销售活动,应当遵守的原则有( )。
- A 、勤勉尽职原则
- B 、诚实守信原则
- C 、公平对待投资者原则
- D 、利益最大化原则
- E 、专业胜任原则
- 5 【单选题】销售人员从事理财产品销售活动时,不得有( )情形。
- A 、向投资者介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式
- B 、有效识别投资者身份
- C 、私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易
- D 、确认投资者抄录了风险确认语句
- 6 【多选题】销售人员从事理财产品销售活动,应当遵守的原则有( )。
- A 、勤勉尽职原则
- B 、诚实守信原则
- C 、公平对待投资者原则
- D 、利益最大化原则
- E 、专业胜任原则
- 7 【多选题】销售人员从事理财产品销售活动,应当遵守的原则有( )。
- A 、勤勉尽职原则
- B 、诚实守信原则
- C 、公平对待投资者原则
- D 、利益最大化原则
- E 、专业胜任原则
- 8 【单选题】销售人员从事理财产品销售活动,应当遵守的原则不包括( )。
- A 、勤勉尽职原则
- B 、诚实守信原则
- C 、公平对待投资者原则
- D 、利益最大化原则
- 9 【单选题】销售人员从事理财产品销售活动时,不得有( )情形。
- A 、向投资者介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式
- B 、有效识别投资者身份
- C 、私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易
- D 、确认投资者抄录了风险确认语句
- 10 【单选题】销售人员从事理财产品销售活动,应当遵守的原则不包括( )。
- A 、勤勉尽职原则
- B 、诚实守信原则
- C 、公平对待投资者原则
- D 、利益最大化原则