- 多选题某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备以下哪些条件（ ）。
- A 、资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
- B 、有专门负责基金代销业务的部门
- C 、财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- D 、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察基金销售机构的准入条件。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】商业银行申请基金代销业务资格，要求其基金代销业务的技术系统已与（）相应的技术系统进行了联机、联网测试。
- A 、基金管理人
- B 、基金托管人
- C 、基金登记机构
- D 、基金投资人
- 2 【多选题】申请基金托管资格的商业银行，应当具备的条件有（）。
- A 、最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率符合监管部门有有关规定
- B 、设有专门的基金托管部门，并与其他业务部门保持独立
- C 、基金托管部门拟任高经管理人员符合法定条件，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5个，并具有基金从业资格
- D 、最近5年无重大违法违规记录
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- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。
- A 、从事基金销售业务的人员达到法定人数
- B 、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
- C 、有安全保管基金财产的条件
- D 、设有专门的基金托管部门
- 5 【多选题】某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备以下哪些条件（ ）。
- A 、基金管理人出具委托其托管的的委托函
- B 、该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函
- C 、净资产和资本充足率符合有关规定
- D 、具备安全保管基金财产的条件
- 6 【判断题】申请基金托管资格的商业银行应具备的条件之一是,最近3个年度的年末净资产均不低于40亿元人民币,且资本充足率符合监管部门的规定。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】某商业银行拟申请基金托管人资格,其应具备条件( )。
- A 、基金管理人出具委托其托管的委托涵
- B 、基金托管人出具委托其托管的委托涵
- C 、具备安全保管基金全部资产的条件
- D 、该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函
- 8 【单选题】某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（）。
- A 、基金管理人出具委托其托管的委托涵
- B 、基金托管人出具委托其托管的委托涵
- C 、具备安全保管基金财产的条件
- D 、该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函
- 9 【单选题】某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（）。
- A 、基金管理人出具委托其托管的委托涵
- B 、基金托管人出具委托其托管的委托涵
- C 、具备安全保管基金财产的条件
- D 、该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函
- 10 【单选题】某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（）。
- A 、基金管理人出具委托其托管的委托涵
- B 、基金托管人出具委托其托管的委托涵
- C 、具备安全保管基金财产的条件
- D 、该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函
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