- 多选题期货经纪公司的从业人员故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,下列说法正确的是()。
- A 、造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
- B 、情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金
- C 、单位构成犯罪,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役
- D 、该从业人员构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

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【正确答案:A,B,C,D】
《 中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十一条 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪;诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金。
单位犯前两款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。

- 1 【判断题】期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】下列哪些单位的从业人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金()。
- A 、证券交易所
- B 、期货交易所
- C 、证券公司
- D 、期货经纪公司
- 3 【客观案例题】甲是某期货公司的期货经纪从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当( )。
- A 、及时告诉投资者这种情况
- B 、不做任何说明,直接要求投资者买入该合约
- C 、经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D 、请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约
- 4 【客观案例题】甲是某期货公司的期货经纪从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当( )。
- A 、及时告诉投资者这种情况
- B 、不做任何说明,直接要求投资者买入该合约
- C 、经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D 、请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约
- 5 【客观案例题】甲是某期货公司的期货经纪从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。
- A 、及时告诉投资者这种情况
- B 、不做任何说明,直接要求投资者买入该合约
- C 、经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D 、请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约
- 6 【多选题】下列( )的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
- A 、期货业协会
- B 、期货公司
- C 、证券业协会
- D 、证券期货监督管理部门
- 7 【客观案例题】甲是某期货公司的期货经纪从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。
- A 、及时告诉投资者这种情况
- B 、不做任何说明,直接要求投资者买入该合约
- C 、经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D 、请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约
- 8 【多选题】下列( )的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
- A 、期货业协会
- B 、期货公司
- C 、证券业协会
- D 、证券期货监督管理部门
- 9 【客观案例题】甲是某期货公司的期货经纪从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。
- A 、及时告诉投资者这种情况
- B 、不做任何说明,直接要求投资者买入该合约
- C 、经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D 、请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约
- 10 【多选题】期货经纪公司的从业人员故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,下列说法正确的是()。
- A 、造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
- B 、情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金
- C 、单位构成犯罪,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役
- D 、该从业人员构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
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