- 组合型选择题根据《管理细则》等规定,主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则包括()。Ⅰ.主办券商应建立做市资金的管理制度,明确做市资金的审批、调拨、使用流程,确保做市资金安全Ⅱ.主办券商应当建立以净资本为核心的做市业务规模监控和调整机制,根据自身财务状况和中国证监会关于证券公司风险监控指标规定等要求,合理确定做市业务规模Ⅲ.主办券商应建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制Ⅳ.主办券商开展做市业务,应通过专用证券账户、专用交易单元进行Ⅴ.主办券商应建立做市股票的管理制度,明确做市股票获取、处置的决策程序以及库存股票头寸管理制度
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【正确答案:D】
根据《管理细则》等规定,主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则如下:
(1)主办券商开展做市业务,应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股份转让系统公司报备。
(2)主办券商应建立做市资金的管理制度,明确做市资金的审批、调拨、使用流程,确保做市资金安全。
(3)主办券商应建立做市股票的管理制度,明确做市股票获取、处置的决策程序以及库存股票头寸管理制度。
(4)主办券商应当建立以净资本为核心的做市业务规模监控和调整机制,根据自身财务状况和中国证监会关于证券公司风险监控指标规定等要求,合理确定做市业务规模。
(5)主办券商应建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制。
(6)主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率。
(7)主办券商开展做市业务,不得利用信息优势和资金优势,单独或者通过合谋,以串通报价或相互买卖等方式制造异常价格波动,损害投资者利益。
(8)主办券商开展做市业务,不得干预挂牌公司日常经营,其业务人员不得在挂牌公司兼职。
(9)主办券商开展做市业务,对报价和成交数据等应有完整、准确、详实的记录或者凭证,并采取有效措施妥善保存,保存期限不得少于二十年。
(10)主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息。

- 1 【组合型选择题】根据《管理细则》等规定,主办券商在全国股份转让系统开展经纪业务的主要规则包括() 。Ⅰ.主办券商接受客户股票买卖委托时,应当查验客户股票和资金是否足额,法律、行政法规、部门规章另有规定的除外Ⅱ.主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证,按户分账管理,并向客户提供对账与查询服务Ⅲ.主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为Ⅳ.主办券商应当加强证券账户管理,不得为他人违法违规使用证券账户进行股票转让提供便利Ⅴ.主办券商应当在营业场所及时准确地公布转让信息,供从事股票转让的客户使用
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- 2 【组合型选择题】根据《管理细则》等规定,主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则说法正确的是()。 Ⅰ.主办券商开展做市业务,不得干预挂牌公司日常经营,其业务人员不得在挂牌公司兼职Ⅱ.主办券商开展做市业务,不得利用信息优势和资金优势,单独或者通过合谋,以串通报价或相互买卖等方式制造异常价格波动,损害投资者利益Ⅲ.主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率Ⅳ.主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息Ⅴ.主办券商开展做市业务,对报价和成交数据等应有完整、准确、详实的记录或者凭证,并采取有效措施妥善保存,保存期限不得少于十年
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- 3 【组合型选择题】根据《管理细则》等规定,主办券商在全国股份转让系统开展经纪业务的主要规则说法正确的是()。Ⅰ.主办券商在与投资者签订证券买卖委托代理协议前,应着重向投资者说明投资风险自担的原则,详细讲解风险揭示书的内容,要求投资者认真阅读并签署风险揭示书Ⅱ.主办券商应当按照全国股份转让系统公司要求,建立健全投资者适当性管理制度Ⅲ.主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险Ⅳ.主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益V.主办券商代理投资者买卖挂牌公司股票,应当与投资者签订证券买卖 委托代理协议,并按照全国股份转让系统的股票转让制度要求接受投资者的买卖委托
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- 4 【组合型选择题】根据《管理细则》等规定,主办券商在全国股份转让系统开展推荐业务的主要规则说法正确的是()。Ⅰ.主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查Ⅱ.主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议Ⅲ.主办券商应根据内核意见决定是否推荐股份公司股票挂牌。同意推荐的,出具推荐报告Ⅳ.主办券商应持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制
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- 5 【组合型选择题】根据《管理细则》等规定,主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括()。Ⅰ.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,不得利用该信息谋取不正当利益Ⅱ.主办券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育,强化业务人员的勤勉尽责意识、合规操作意识、风险控制意识和保密意识Ⅲ.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息Ⅳ.主办券商开展全国股份转让系统相关业务,应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险
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- 9 【组合型选择题】根据《管理细则》等规定,主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则包括()。Ⅰ.主办券商应建立做市资金的管理制度,明确做市资金的审批、调拨、使用流程,确保做市资金安全Ⅱ.主办券商应当建立以净资本为核心的做市业务规模监控和调整机制,根据自身财务状况和中国证监会关于证券公司风险监控指标规定等要求,合理确定做市业务规模Ⅲ.主办券商应建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制Ⅳ.主办券商开展做市业务,应通过专用证券账户、专用交易单元进行Ⅴ.主办券商应建立做市股票的管理制度,明确做市股票获取、处置的决策程序以及库存股票头寸管理制度
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