- 单选题 下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
基金管理人进行合规管理时应当遵循的相关准则包括:立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

- 1 【单选题】下面的选项属于基金管理公司日常监管内容的是( )。
- A 、基金管理公司设立分支机构的监管
- B 、基金管理公司的公司治理监管
- C 、基金管理公司重大事项的变更
- D 、基金管理公司设立的监管
- 2 【单选题】 下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【单选题】 下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】下列关于基金管理人进行登记与备案,应遵循的及时性原则的说法错误的是()。
- A 、基金管理人取得营业执照后,在进行基金的募集前,未经登记的,不得进行基金的募集
- B 、基金管理人在办结登记手续之日起3个月内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记
- C 、登记申请材料不完备或不符合规定的,基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正
- D 、基金管理人应当依据基金合同的约定,向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可
- 5 【单选题】下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求的说法错误的是()。
- A 、基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业,自然人不能登记为基金管理人
- B 、同一基金管理人可以兼营多种类型的基金管理业务
- C 、基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求
- D 、基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
- 6 【单选题】下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求的说法错误的是()。
- A 、基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业,自然人不能登记为基金管理人
- B 、同一基金管理人可以兼营多种类型的基金管理业务
- C 、基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求
- D 、基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
- 7 【单选题】下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求的说法错误的是()。
- A 、基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业,自然人不能登记为基金管理人
- B 、同一基金管理人可以兼营多种类型的基金管理业务
- C 、基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求
- D 、基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
- 8 【单选题】下列关于基金管理人进行登记与备案,应遵循的及时性原则的说法错误的是()。
- A 、基金管理人取得营业执照后,在进行基金的募集前,未经登记的,不得进行基金的募集
- B 、基金管理人在办结登记手续之日起3个月内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记
- C 、登记申请材料不完备或不符合规定的,基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正
- D 、基金管理人应当依据基金合同的约定,向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可
- 9 【单选题】下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求的说法错误的是()。
- A 、基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业,自然人不能登记为基金管理人
- B 、同一基金管理人可以兼营多种类型的基金管理业务
- C 、基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求
- D 、基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
- 10 【单选题】下列关于基金管理人进行登记与备案,应遵循的及时性原则的说法错误的是()。
- A 、基金管理人取得营业执照后,在进行基金的募集前,未经登记的,不得进行基金的募集
- B 、基金管理人在办结登记手续之日起3个月内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记
- C 、登记申请材料不完备或不符合规定的,基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正
- D 、基金管理人应当依据基金合同的约定,向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可
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- 关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是( )。

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