- 选择题()依法履行对证券公司的监督管理职责。
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、证券交易所
- C 、中国人民银行
- D 、登记结算中心

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【正确答案:A】
选项A正确:国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行,依法履行对证券公司的监督管理职责。

- 1 【单选题】()履行管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
- A 、证监会
- B 、证券交易所
- C 、证券业协会
- D 、国务院
- 2 【单选题】() 履行管理职责,对证券公司代办股份转让业务实施监督管理。
- A 、证券交易所
- B 、中国证券登记结算公司
- C 、中国证券业协会
- D 、中国证监会
- 3 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施中的()。Ⅰ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅱ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人Ⅲ.教育和组织证券业协会会员遵守证券法律、行政法规Ⅳ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【选择题】()依法履行对证券公司的监督管理职责。
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、证券交易所
- C 、中国人民银行
- D 、登记结算中心
- 5 【选择题】()依法履行对证券公司的监督管理职责。
- A 、中国证券业协会
- B 、登记结算中心
- C 、沪深交易所
- D 、国务院证券监督管理机构
- 6 【组合型选择题】证券公司的监事会履行的合规管理职责包括()。I.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督II.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议III.建立与合规负责人的直接沟通机制IV.公司章程规定的其他合规管理职责
- A 、I、II、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】证券公司的监事会履行的合规管理职责包括()。I.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督II.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议III.建立与合规负责人的直接沟通机制IV.公司章程规定的其他合规管理职责
- A 、I、II、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】证券公司的监事会履行的合规管理职责包括()。Ⅰ.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督Ⅱ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.公司章程规定的其他合规管理职责
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司的监事会履行的合规管理职责包括()。I.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督II.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议III.建立与合规负责人的直接沟通机制IV.公司章程规定的其他合规管理职责
- A 、I、II、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司的监事会履行的合规管理职责包括()。Ⅰ.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督Ⅱ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.公司章程规定的其他合规管理职责
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 Ⅰ.为多获取佣金,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.在公共场所进行投资咨询 Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益 Ⅳ.记录上市公司的配送股比例以及分红的情况
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