- 多选题期货交易所非期货公司结算会员的从业人员不得有的行为（）。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、以个人名义从事期货交易
- C 、代理客户进行期货交易
- D 、泄漏以工作关系掌握的非结算会员信息
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十三条期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：
（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有( )行为。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、中国证监会禁止的其他行为
- D 、为非结算会员提供结算服务
- 2 【多选题】期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
- A 、违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
- B 、直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
- C 、不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
- D 、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
- 3 【多选题】期货交易所、非期货公司结算会员有( )等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
- A 、违规收取手续费
- B 、违反规定使用、分配收益的
- C 、限制会员实物交割总量
- D 、使用不具备资格的期货从业人员
- 4 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得( )。
- A 、代理客户从事期货交易
- B 、收取客户手续费
- C 、为客户提供期货市场行情信息
- D 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- 5 【多选题】期货交易所、非期货公司结算会员有( )等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
- A 、违规收取手续费
- B 、违反规定使用、分配收益的
- C 、限制会员实物交割总量
- D 、使用不具备资格的期货从业人员
- 6 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得( )。
- A 、代理客户从事期货交易
- B 、收取客户手续费
- C 、为客户提供期货市场行情信息
- D 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- 7 【多选题】期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为（ ）。
- A 、代理客户从事期货交易
- B 、向需要追加保证金的客户发送追加保证金通知
- C 、代理客户开展资产管理业务
- D 、为客户办理结算业务
- 8 【判断题】期货交易所非期货公司结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，但可以自由使用。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（ ）。
- A 、给予多收取手续费5倍的罚款
- B 、追究其刑事责任
- C 、责令退还多收取的手续费
- D 、将多收取的手续费上缴国库
- 10 【多选题】期货交易所非期货公司结算会员的从业人员不得有的行为（）。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、以个人名义从事期货交易
- C 、代理客户进行期货交易
- D 、泄漏以工作关系掌握的非结算会员信息
热门试题换一换
- 2011年2月15日芝加哥期货交易所（CBOT）玉米3月份执行价格280美分/蒲式耳的看涨期权，权利金为4美分/蒲式耳；5月份执行价格280美分/蒲式耳的看涨期权，权利金为12美分/蒲式耳。到2月22日，CBOT玉米3月份执行价格280美分/蒲式耳的看涨期权权利金为3美分/蒲式耳。5月份执行价格280美分/蒲式耳的看涨期权权利金为15美分/蒲式耳。到此了结该组合，则净损益为（ ）美分/蒲式耳。
- 以下关于期货和互换的联系，说法正确的是( )。
- 芝加哥商业交易所的面值为1 000 000美元的13周国债，当成交指数为94.85时，意味着以( )美元的价格成交该国债；当指数增长1个基点时，意味着合约的价格变化( )美元。
- 从事期货经纪业务的机构，任用无期货从业资格的人员，证监会可对其（）。
- 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
- 假设当前欧元兑美元期货的价格是1.3502(即1欧元=1.3502美元)，合约大小为125000欧元，某交易者买入了10张欧元期货合约。10天后，欧元兑美元期货的价格变为1.3602，交易者卖出10张合约对冲平仓。则交易者( )。
- A公司在某年3月1日发行了1000万美元的一年期债券，该债券每季度付息，利率为3M-LIBOR+25个基点（BP）。即A公司必须在6月1日、9月1日、12月1日支付利息，并在下一年的3月1日支付利息和本金。A公司预期市场利率会下降，但又担心利率上涨带来的融资成本上升的风险，于是与B银行签订了一份利率上限期权，上限利率为5%，按季度付息，且支付日和付息日相同。如果市场利率3M-LIBOR为4%，则A公司最终支付（）万美元。
- 从事期货中间介绍业务的证券公司应当（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
4WlK4