- 判断题银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的监督责任。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的直接责任;风险管理条线承担制定政策和流程,日常监测和管理风险的责任;内审部门承担业务部门和风险管理部门履责情况的审计责任。

- 1 【多选题】银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。
- A 、建立内部反洗钱机制及工作流程
- B 、及时报告大额和可疑交易
- C 、建立客户身份资料和交易记录
- D 、在职责范围内调查可疑交易活动
- E 、协助反洗钱调查
- 2 【多选题】银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务( )。
- A 、建立内部反洗钱机制及工作流程
- B 、及时报告大额和可疑交易
- C 、建立客户身份资料和交易记录
- D 、协助反洗钱调查
- E 、对反洗钱工作信息保密
- 3 【多选题】( )是银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务。
- A 、建立内部反洗钱机制及工作流程
- B 、及时报告大额和可疑交易
- C 、建立客户身份资料和交易记录
- D 、协助反洗钱调查
- E 、对反洗钱工作信息保密
- 4 【判断题】银行业金融机构应当指定掌握银行业务知识和相应法律知识的人员担任合同审查员,在合同签章前对已填写或打印完毕的合同进行审核。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有()。
- A 、健全反洗钱内部控制
- B 、在职责范围内调查可疑交易活动
- C 、向中国人民银行报告分析结果
- D 、建立客户身份资料和交易记录保存制度
- E 、执行大额交易和可疑交易报告制度
- 6 【判断题】银行业金融机构应当指定掌握银行业务知识和相应法律知识的人员担任合同审查员,在合同签章前对已填写或打印完毕的合同进行审核。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的监督责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的监督责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的监督责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】银行业金融机构的()应承担洗钱或恐怖融资风险管理的实施责任。
- A 、董事会
- B 、反洗钱部门负责人
- C 、高级管理人员
- D 、股东会(股东大会)
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