- 单选题 ( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
- A 、合法性原则
- B 、完整性原则
- C 、及时性原则
- D 、独立性原则

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【正确答案:D】
本题答案为D。独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
合规管理的基本原则:独立性原则,客观性原则,公正性原则,专业性原则,协调性原则。
B,C是信息披露的原则。A是基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则。

- 1 【判断题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,向公司总经理和相关业务负责人提出处理意见和整改建议后,总经理对存在的问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。
- A 、应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
- B 、应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实
- C 、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
- D 、直接参与实施整改措施
- 3 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
- A 、董事长
- B 、董事会
- C 、股东会
- D 、总经理
- 4 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。
- A 、应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
- B 、应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实
- C 、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
- D 、直接参与实施整改措施
- 5 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
- A 、董事长
- B 、董事会
- C 、股东会
- D 、总经理
- 6 【单选题】 ( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
- A 、合法性原则
- B 、完整性原则
- C 、及时性原则
- D 、独立性原则
- 7 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
- A 、董事长
- B 、董事会
- C 、股东会
- D 、总经理
- 8 【单选题】 ( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
- A 、合法性原则
- B 、完整性原则
- C 、及时性原则
- D 、独立性原则
- 9 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
- A 、董事长
- B 、董事会
- C 、股东会
- D 、总经理
- 10 【单选题】 ( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
- A 、合法性原则
- B 、完整性原则
- C 、及时性原则
- D 、独立性原则
热门试题换一换
- 基金管理公司的董事和基金经理的任免,应当经中国证监会核准。
- 并购基金通常的运作模式的内容包括()。 Ⅰ. 以控股或参股的方式获得目标企业股权 Ⅱ. 目标企业进行一系列的业务、管理整合和重组改造 Ⅲ. 待其盈利提升后再将所持目标企业股权出售 Ⅳ. 获得增值收益
- 从基金管理的角度来看,大多数散户投资人都是不太受到欢迎,因为其中少数人不理解投资程序和方法而一味追求短期利益,从而影响到()的投资进程和发挥。
- 下列( )情况,不可以申请认定基金从业资格。
- 针对创业投资基金,下列说法不正确的是( )。
- 股权投资( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
- 关于基金对证券投资业务,进行预测以下说法正确的是( )。

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