- 组合型选择题保荐机构推荐企业首次公开发行股栗并在主板上市,根据《关于进一步加强保荐机构内部 控制有关问题的通知》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于保荐机构问核程序及要求的说法,正确的有()。Ⅰ .保荐业务负责人和保荐业务部门负责人应参加问核程序,并在《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》上签字确认Ⅱ.保荐机构屐行问核程序时,应要求项目的两名签字保荐代表人誊写《关于保荐项目重要 事项尽职调查情况问核表》所附承诺事项,并签字确认 Ⅲ.保荐机构应在《发行保荐书》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题 Ⅳ .问核情况应当形成书面或者电子文件记录,由问核人员和被问核人员确认,并提交内核会议
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
保荐业务负责人或保荐业务部门负责 人应当参加问核程序,并在问核表上签字确认。 保荐机构应在发行保荐工作报告中详细说明问 核的实施情况、问核中发现的问题,以及在尽职调 查中对重点亊项采取的核查过租、手段及方式,

- 1 【组合型选择题】保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下()人员进行辅导。Ⅰ.发行人的监事Ⅱ.发行人的实际控制人Ⅲ.发行人的控股股东Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人Ⅴ.持有发行人3%股份的股东
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下人员进行辅导( )。 I.发行人的监事 II.发行人的实际控制人 III.发行人的控股股东 IV.发行人实际控制人的法定代表人 V.持有发行人3%股份的股东
- A 、I、II、III、IV
- B 、III、IV、V
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、V
- 3 【组合型选择题】保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,保荐机构应当对以下人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训()。Ⅰ.发行人的董事、高管Ⅱ.发行人的监事Ⅲ.持有发行人5%股份的某法人股东的法定代表人Ⅳ.发行人的实际控制人或其法定代表人Ⅴ.发行人的控股股东或其法定代表人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下()人员进行辅导。Ⅰ.发行人的监事Ⅱ.发行人的实际控制人Ⅲ.发行人的控股股东Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人Ⅴ.持有发行人3%股份的股东
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应对发行人的下列哪些人员进行辅导()。Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.发行人的监事Ⅲ.发行人的高级管理人员Ⅳ.持有发行人5%以上股份的自然人股东Ⅴ.发行人控股股东的法定代表人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应对发行人的下列哪些人员进行辅导()。Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.发行人的监事Ⅲ.发行人的高级管理人员Ⅳ.持有发行人5%以上股份的自然人股东Ⅴ.发行人控股股东的法定代表人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下()人员进行辅导。Ⅰ.发行人的监事Ⅱ.发行人的实际控制人Ⅲ.发行人的控股股东Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人Ⅴ.持有发行人3%股份的股东
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】保荐机构推荐企业首次公开发行股票并在主板上市,根据《发行证券的公司信息披磘内容与格式准则笫27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》,下列属于发行保荐工作报告必备内容的有()。 Ⅰ.详细说明立项评估决策机构成员意见,立项评估决策机构成员审议情况Ⅱ.详细说明项目证券服务机构在尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及对主要问题 的研究、分析与处理情况Ⅲ.详细说明内部核查部门关注的主要问题,逐项说明对内部核查部门意见的具体落实情况Ⅳ.详细说明内核小组会议讨论的主要问题及审核意见,逐项说明对内核小组意见的具体落实情况Ⅴ.陈述核查证券服务机构出具专业意见的情况
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】保荐机构推荐企业首次公开发行股票并在主板上市,根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一发行保荐书和发行保荐工作报告》,下列属于发行保荐工作报告必 侪内容的有()。 Ⅰ .详细说明立项评估决策机构成员意见,立项评估决策机构成员审议情况 Ⅱ .详细说明项目证券服务机构在尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及主要问题的 研究、分析与处理情况Ⅲ.详细说明内部核查部门关注的主要问题,逐项说明对内部核查部门意见的具体落实情况 Ⅳ.详细说明内核小组会议讨论的主要问题及审核意见,逐项说明对内核小组意见的具体落实情况 Ⅴ.陈述核查证券服务机构出具专业意见的情况
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下()人员进行辅导。 Ⅰ.发行人的监事Ⅱ.发行人的实际控制人Ⅲ.发行人的股东Ⅳ.发行人的法定代表人
- A 、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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