- 组合型选择题证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，主要措施包括（）。 I.建立健全账户管理制度 II.建立健全投资者教育、客户适当性管理制度 III.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 IV.建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III
- C 、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益主，要措施包括：1.建立健全账户管理制度2.建立健全投资者教育、为客户提供适当性服务3.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全4.建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为5.建立健全客户投诉处理制度6.建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。
- A 、对证券经纪业务实施集中统一管理
- B 、防范公司与客户之间的信息不对称
- C 、切实履行反洗钱义务
- D 、防止出现损害客户合法权益的行为
- 2 【判断题】证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】在证券经纪业务中,要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系,客户首先要去银行存入资金。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算证券经纪业务风险资本准备。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、8%
- D 、10%
- 5 【组合型选择题】证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。 I. 提供虚假、误导性信息 II .采取不正当竞争手段开展业务 III. 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 IV. 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- A 、I 、II 、III
- B 、I 、III 、IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、II 、IV
- 6 【选择题】从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定的（），以（）的名义单独立户管理。
- A 、证券公司，证券公司
- B 、证券公司 ；每个客户
- C 、商业银行；证券公司
- D 、商业银行；每个客户
- 7 【组合型选择题】证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，主要措施包括（）。 I.建立健全账户管理制 II.建立健全投资者教育、客户适当性管理制度 III.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 IV.建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III
- C 、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 8 【组合型选择题】证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，主要措施包括（）。 I.建立健全账户管理制度 II.建立健全投资者教育、客户适当性管理制度 III.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 IV.建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III
- C 、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 9 【组合型选择题】从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行（）。Ⅰ.以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ.所有客户统一进行管理Ⅳ.客户交易结算资金的存取，可以通过任意一商业银行办理
- 10 【组合型选择题】从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行（）。Ⅰ.以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ.所有客户统一进行管理Ⅳ.客户交易结算资金的存取，可以通过任意一商业银行办理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、IV
热门试题换一换
- 证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。
- ()可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。
- 我国《证券法》规定,公开发行是指()以及法律、行政法规规定的其他发行行为。
- 公开发行的公司债券筹资的资金可用于（）。
- 证券公司代销基金产品，下列不属于可被处以三万元以下罚款的情形的是（）。
- 国债的竞争性招标方式包括（）。
- 合格境内机构投资者进出境资金受到监控，托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后（）个工作日内，通过资本项目信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入的明细情况。
- 上海证券交易所成立于（）年11月。
- 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响。或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
- 权证的基本要素包括（）等。Ⅰ.行权日期Ⅱ.存续期间Ⅲ.行权价格Ⅳ.行权结算方式
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
3bnKj