- 单选题申请人获得基金代销业务资格批准须输工商变更登记的,应在收到批准文件后,按照有关规定向()办理变更登记手续。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券交易所
- C 、工商行政管理机关
- D 、中国证券业协会

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【正确答案:C】
申请人获得基金代销业务资格批准须输工商变更登记的,应在收到批准文件后,按照有关规定向工商行政管理机关办理变更登记手续。

- 1 【多选题】商业银行申请基金代销业务资格,要求其基金代销业务的技术系统已与()相应的技术系统进行了联机、联网测试。
- A 、基金管理人
- B 、基金托管人
- C 、基金登记机构
- D 、基金投资人
- 2 【判断题】对商业银行申请基金代销业务资格规定要求,注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】商业银行申请基金代销资格,要求公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的()。
- A 、75%
- B 、1/2
- C 、1/3
- D 、1/4
- 5 【判断题】申请基金代销业务资格时应向中国证监会申请。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】申请基金代销业务资格,应该在( )等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件。
- A 、资本充足率(或净资本、注册资本)
- B 、组织机构、治理结构与内部控制
- C 、营业场所、信息系统建设
- D 、业务管理制度、从业人员资格
- 7 【单选题】申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。
- A 、2,5
- B 、3,4
- C 、1,5
- D 、3,5
- 8 【判断题】19.取得基金代销业务资格的商业银行,可以委托其他机构代理销售基金。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】申请基金代销业务资格的机构,其负责基金代销业务的管理人员应具备从事( )年以上基金业务或者( )以上证券、金融业务的工作经验。
- A 、3,5
- B 、2,3
- C 、3,3
- D 、2,5
- 10 【单选题】 已获得证监会公募基金销售业务资格的基金业务外包服务机构,如开展私募基金的销售业务,需在线填报的信息不包括()。
- A 、机构基础材料
- B 、外包业务的种类
- C 、合作的销售机构/销告支付机构
- D 、私募基金销售结算资金归集账户信息
热门试题换一换
- 基金P当月的实际收益率为5.34%。假设基金P的各项资产权重分别为股票70%、债券7%。表15-4给出了该月基金P在各类资产中的收益率及其与指数业绩的对比。那么行业与证券选择带来的贡献是( )。
- 以下关于合伙型基金中合伙人的说法正确的是( )。
- 尽职调查的目的不包括()。
- 法律尽职调查重点关注内容包括()。 Ⅰ.历史沿革问题 Ⅱ.债务及对外担保情况 Ⅲ.诉讼及仲裁 Ⅳ.重大合同
- 股权投资基金需要密切关注被投资企业的情况有()。 Ⅰ.会计制度变化 Ⅱ.市场价格和份额变化 Ⅲ.销售及订货出现重大变化 Ⅳ.资产负债表项目出现重大变化
- 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以()为目的购买基金。
- 在回购协议中,证券的出售方为()。
- 公司型股权投资基金投资者是( )。
- 客户甲的风险承受能力为中级,基金公司销售人员乙主动向其推介高等风险基金,乙的行为违反了基金()职业道德。
- 中国基金业协会最高权力机构是()。

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