- 判断题证券从业人员可以向客户保证收益。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
证券从业人员不能向客户保证收益。

- 1 【判断题】证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金,整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。
- A 、未被机构聘用
- B 、存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形
- C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D 、最近3年未受过刑事处罚
- 3 【组合型选择题】证券公司可以通过( )从事客户招揽和客户服务等活动。Ⅰ.公司员工Ⅱ.委托公司以外的机构Ⅲ.委托公司以外的人员Ⅳ.基金公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。
- A 、未被机构聘用
- B 、存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
- C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D 、最近3年未受过刑事处罚
- 5 【选择题】取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。
- A 、未被机构聘用
- B 、存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
- C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D 、最近3年未受过刑事处罚
- 6 【选择题】证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
- A 、中国证监会
- B 、证券从业人员所在机构
- C 、中国证券业协会自律监察专业委员会
- D 、人民法院
- 7 【选择题】取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。
- A 、未被机构聘用
- B 、存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
- C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D 、最近3年未受过刑事处罚
- 8 【选择题】取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。
- A 、未被机构聘用
- B 、存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形
- C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D 、最近3年未受过刑事处罚
- 9 【组合型选择题】证券公司可以通过( )从事客户招揽和客户服务等活动。Ⅰ.公司员工Ⅱ.委托公司以外的机构Ⅲ.委托公司以外的人员Ⅳ.基金公司
- 10 【组合型选择题】证券公司可以通过( )从事客户招揽和客户服务等活动。Ⅰ.公司员工Ⅱ.委托公司以外的机构Ⅲ.委托公司以外的人员Ⅳ.基金公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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