- 多选题银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时,应当对直接负责的()和其他直接责任人员的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。
- A 、会计人员
- B 、监事
- C 、理事
- D 、董事
- E 、高级管理人员

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C,D,E】
选项CDE正确。银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时,应当对直接负责的董(理)事、高级管理人员和其他直接责任人员的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。

- 1 【单选题】银监会及其派出机构到各地实地查阅银行业金融机构经营活动的账表,这属于银监会的( )。
- A 、现场检查
- B 、非现场监管
- C 、监管谈话
- D 、信息披露监管
- 2 【判断题】银监会及其派出机构按照法人属地监管原则推动银行理财业务事业部改革。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】银监会及其派出机构遵循()的原则对银行业实施监督管理,银监会及其从事监督管理工作的人员依法履行监督管理职责,受法律保护。
- A 、依法
- B 、公开
- C 、公平
- D 、公正
- E 、效率
- 4 【单选题】 银监会及其派出机构决定组织听证的,应当自收到听证申请之日起30内举行听证,并在举行听证()日前,书面通知当事人举行听证的时间、地点、方式。当事人对违法、违规事实有争议的,应当在提起听证申请时提交相关证据材料。
- A 、5
- B 、7
- C 、15
- D 、30
- 5 【多选题】银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时,应当对直接负责的()和其他直接责任人员的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。
- A 、市场部经理
- B 、监事
- C 、理事
- D 、董事
- E 、高级管理人员
- 6 【多选题】银监会及其派出机构遵循()的原则对银行业实施监督管理,银监会及其从事监督管理工作的人员依法履行监督管理职责,受法律保护。
- A 、依法
- B 、公开
- C 、公平
- D 、公正
- E 、效率
- 7 【单选题】 银监会及其派出机构决定组织听证的,应当自收到听证申请之日起()内举行听证,并在举行听证7日前,书面通知当事人举行听证的时间、地点、方式。当事人对违法、违规事实有争议的,应当在提起听证申请时提交相关证据材料。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、30
- 8 【多选题】银保监会及其派出机构发现银行保险机构存在()声誉风险问题,依法采取相应措施。
- A 、未落实各项工作制度及工作流程,声誉风险管理机制运行不畅
- B 、声誉风险管理制度缺失或极度不完善,忽视声誉风险管理
- C 、声誉事件引发系统性风险、影响社会经济秩序稳定或造成其他重大后果
- D 、商业银行未建立统一管理的采访接待和信息发布机制
- E 、声誉事件造成机构和行业重大损失、市场大幅波动
- 9 【多选题】银保监会及其派出机构发现银行保险机构存在()声誉风险问题,依法采取相应措施。
- A 、未落实各项工作制度及工作流程,声誉风险管理机制运行不畅
- B 、声誉风险管理制度缺失或极度不完善,忽视声誉风险管理
- C 、声誉事件引发系统性风险、影响社会经济秩序稳定或造成其他重大后果
- D 、商业银行未建立统一管理的采访接待和信息发布机制
- E 、声誉事件造成机构和行业重大损失、市场大幅波动
- 10 【判断题】银保监会及其派出机构依法对开发银行和政策性银行的公司治理、风险管理、内部控制、资本管理、业务活动和风险状况等开展非现场调查。
- A 、正确
- B 、错误