- 多选题期货公司申请设立营业部应具备的条件有( )。
- A 、近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准
- C 、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- D 、具有符合期货业务需要的营业场所和设施
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参考答案【正确答案：C,D】
《期货公司管理办法》第二十三条。应为：近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。
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- 2 【单选题】期货公司申请设立营业部，应当申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。
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- 3 【单选题】期货公司申请设立营业部时．应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
- A 、拟设立营业部的决议文件
- B 、申请日前6个月月末的风险监管报表
- C 、营业部管理制度文本
- D 、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
- 4 【单选题】期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是( )。
- A 、设立营业部申请书
- B 、拟设立营业部的决议文件
- C 、营业部的管理制度文本
- D 、拟任用从业人员名册、期货从业人员收入证明
- 5 【多选题】期货公司申请设立营业部，应当具备下列( )条件。
- A 、申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准
- B 、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- C 、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
- D 、具有符合期货业务需要的营业场所和设施
- 6 【多选题】期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。
- A 、设立营业部申请书
- B 、拟设立营业部的决议文件
- C 、申请日前3个月月末的风险监管报表
- D 、营业部的管理制度文本
- 7 【判断题】期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】期货公司申请设立营业部时．应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
- A 、拟设立营业部的决议文件
- B 、申请日前6个月月末的风险监管报表
- C 、营业部管理制度文本
- D 、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
- 9 【多选题】期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括（）。
- A 、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
- C 、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- D 、拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格
- 10 【单选题】期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
- A 、2年
- B 、6个月
- C 、1年
- D 、3个月
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